个人理财业务建立严格风险管理的必然要求有（ ）。A．内部监督和独立的审核制度B．资产分开管理制度C．保存个人理财业务服务记录D．充分授权制度E．全面、全程的风险管理
个人理财业务建立严格风险管理的必然要求有（ ）。
A．内部监督和独立的审核制度
B．资产分开管理制度
C．保存个人理财业务服务记录
D．充分授权制度
E．全面、全程的风险管理
相关考题：
为了建立严格的内部控制制度，个人理财业务要求建立（ ）。 A．银行与客户资产合并管理制度 B．内部监督和独立审核制度 C．个人理财业务的分析、审核和报告制度 D．业务记录制度 E．充分授权制度
商业银行要根据自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点,制定具体的和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程。其中,需要强调的方面有:( )。A．商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施,合规、有序地开展个人理财业务,切实保护客户的合法权益B．商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度C．商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务D．商业银行应当将银行资产与客户资产合并管理,明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权
针对个人理财顾问服务的内容和涉及的风险种类,商业银行的风险管理主要体现在建立内部监督审核机制、( )等方面。A．根据客户特点进行分层B．健全个人理财业务人员管理制度C．了解产品和客户并合理销售D．进行明确的风险揭示
商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面,应至少建立( )等层面的监督机制。A．个人理财业务管理部门内部调查B．个人理财业务管理部门外部调查C．审计部门独立审计D．审计部门和会计部门的联合审计
下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是( )。A．只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制B．要求内部审计部门提供独立的风险评估报告C．建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制D．定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有( )。A．个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告B．商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核C．个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管D．因业务合作需要,商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方E．商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面，应至少建立的监督机制包括( )。A．个人理财业务管理部门内部调查B．个人理财业务管理部门外部调查C．审计部门独立审计D．会计部门独立核算E．个人理财业务管理部门、审计部门和会计部门的联合审计
个人理财业务风险管理应具有的基本要求包括( )。A．满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求B．切实保护客户的合法权益C．应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度D．应当保存完备的个人理财业务服务记录E．可以由第三方托管的客户资产应交由第三方托管
下列说法中，关于个人理财业务风险管理的基本要求不恰当的是( )。A．经客户口头保证同意，商业银行可以向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录B．商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益C．商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证D．商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度，并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准，以及其他涉及风险管理的重大问题，积极主动地与监管部门沟通
关于商业银行高级管理层进行风险管理的做法，下列说法错误的是( )。A．定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估B．要求内部审计部门提供独立的风险评估报告C．只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制D．应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性
下列说法中，不属于个人理财业务风险管理基本要求的是( )。A．商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证B．商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益C．商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度，并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准，以及其他涉及风险管理的重大问题，积极主动地与监管部门沟通D．经客户口头保证同意，商业银行可以向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
针对个人理财顾问服务的内容和涉及到的风险种类，商业银行的风险管理主要体现在建立内部监督审核机_____等方面。A．根据客户特点进行分层B．健全个人理财业务人员管理制度C．了解产品和客户并合理销售D．进行明确的风险揭示
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（ ），严格实行授权管理制度。A.风险管理体系和业务操作规程B.风险管理体系和内部控制制度C.内部控制制度和业务操作规程D.内部控制制度和内部操作规程
下列有关个人理财业务风险管理基本要求的说法，错误的是( )。A.商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求B.商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施C．商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度D．商业银行应就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准，积极主动地与上级部门沟通
建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有()。A:个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告B:商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核C:个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理D:因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方E:商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法正确的有( )。A: 个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告B: 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核C:个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管D: 因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方E: 商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立（ ）两个层面的内部监督机制。A、个人理财业务管理部门内部调查B、商业银行监事会检查C、审计部门独立审计D、法律部门稽核
多选题商业银行要根据自身业务发展战略.风险管理方式和所开展的个人理财业务特点，制定具体的和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程。需要强调的方面有（）。A商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施B商业银行应建立个人理财业务分析.审核与报告制度C商业银行应保存完备个人理财业务服务记录D商业银行应当将银行资产与客户资产合并管理，明确相关部门及其工作人员在管理.调整客户资产方面的授权E商业银行应接受客户的委托进行投资操作和资产管理等个人理财业务，应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权