建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法正确的有( )。A: 个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告B: 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核C:个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管D: 因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方E: 商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，
下列关于内部控制制度的说法正确的有( )。
下列关于内部控制制度的说法正确的有( )。
A: 个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告
B: 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
C:
个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，
应交由第三方托管
D: 因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方
E: 商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
B: 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
C:
个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，
应交由第三方托管
D: 因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方
E: 商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
参考解析
解析：正确的内部控制制度有：个人理财业务的主要风险管理方式、
风险测算方法与标准需要分析审核和报告、
商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核、
商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同。
【考点】个人理财业务相关法律法规——《商业银行个人理财业务管理暂行办法》——
个人理财业务的风险管理
风险测算方法与标准需要分析审核和报告、
商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核、
商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同。
【考点】个人理财业务相关法律法规——《商业银行个人理财业务管理暂行办法》——
个人理财业务的风险管理
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关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人提升投入产出效应B.公司严格控制基金财产的财务风险C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
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多选题非贷款资产风险控制的主要措施有()。A建立存款准备金制度，留足备付金，确保支付B严格控制高风险含量的委托代办资产C全面推行贷款五级分类管理D严格控制其他内部资产的风险含量E严格贷款审批制度
单选题基金管理人的内部控制有下列基本要求（ ）。Ⅰ.部门设置权责明确、相互制约Ⅱ.建立完善的岗位责任制度和严格的岗位分离制度Ⅲ.严格控制基金财产的财务风险Ⅳ.建立完善的信息披露制度AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列满足基金管理人的内部控制的要求的包括（）。Ⅰ.严格的岗位分离制度Ⅱ.严格控制基金财产的财务风险Ⅲ.建立完善的信息披露制度Ⅳ.强化内部监督稽核和风险管理系统AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ
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