证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的( )。A.营销管理风险B.合规风险C.营销人员风险D.营销渠道风险

证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的( )。

A.营销管理风险

B.合规风险

C.营销人员风险

D.营销渠道风险


相关考题:

保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是( )。A.经营风险B.操作风险C.业务风险D.合规风险

证券公司营销管理活动中的营销责任风险不包括( )。A.广告责任风险B.雇主责任风险C.合同责任风险D.产品库存风险

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定,如从事内幕交易、操纵市场行为等,使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

农合机构应该通过()和()的理念去把握信贷风险,降低风险成本及管理成本。 A.大数法则、批量营销B.收益覆盖风险原则、专业营销C.大数法则、专业营销D.收益覆盖风险原则、批量营销

目前,我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道,包括( )。 A.证券公司营业部 B.网络证券营销 C.证券公司内部营销人员 D.经纪入和独立财务顾问

证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 A.合规风险 B.管理风险 C.政策风险 D.技术风险

证券公司营销活动的管理内容包括( )。A.营销业务的管理B.营销产品的管理C.营销人员的管理D.营销风险的管理

证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。( )

证券公司营销渠道主要分为( )。A.直接营销渠道 B.个人营销渠道C.间接营销渠道 D.机构营销渠道

证券公司营销渠道主要分为( )。 A.间接营销渠道 B .直接营销渠道 C.个人营销渠道 D.机构营销渠道

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反( )等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件C.行业规范 D.自律规则

从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。 ( )

下列说法错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务.有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销

下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员可以承担客户资金存管业务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

下列说法中错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反(  )等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门规章及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反(  )的行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门章程及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的()A、营销人员可以从事客户回访的工作B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、技术人员可以从事营销业务活动

因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是()。A、信用风险B、操作风险C、管理风险D、合规风险

下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是()。A、从事技术的人员可以从事营销业务活动B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C、营销人员不得经办客户账户D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

保险公司营销人才风险,主要体现在(): ①高层营销人才在目标市场决策和营销组合决策上发生失误所导致的风险; ②营销人员承诺对保户保费折扣; ③营销人员换约招揽; ④营销人员错误陈述; ⑤某寿险公司营销团队“集体跳槽”。A、①②③④B、①②③⑤C、①②④⑤D、①②③④⑤

多选题证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。A从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D技术人员可以从事营销业务活动

单选题下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是()。A从事技术的人员可以从事营销业务活动B从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C营销人员不得经办客户账户D技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

单选题保险公司营销人才风险,主要体现在(): ①高层营销人才在目标市场决策和营销组合决策上发生失误所导致的风险; ②营销人员承诺对保户保费折扣; ③营销人员换约招揽; ④营销人员错误陈述; ⑤某寿险公司营销团队“集体跳槽”。A①②③④B①②③⑤C①②④⑤D①②③④⑤

单选题下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是(  )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ