证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。A．合规运作B．盈亏C．风险监控D．交易状况
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A．合规运作
B．盈亏
C．风险监控
D．交易状况
相关考题：
根据公司合规管理体系,第一道、第二道、第三道防线分别是()。 A、业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部B、合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司C、稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司D、业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部
下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制D.建立完备的业绩考核和激励制度
稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
上级稽核部门定期对下一级稽核部门的稽核工作进行（），也可根据工作需要对其实施稽核项目的质量进行抽查，并将检查结果进行通报，检查结果列为稽核工作和重要考核依据。A、现场稽核B、后续稽核C、常规稽核D、专项稽核
下列哪条不是县（市、区）联社稽核部门的主要职责？（）A、制定全辖稽核工作计划B、负责组织实施对本联社各部门、基层农村信用社及业务网点的业务及财务活动的序时性常规稽核C、负责实施上级稽核部门及领导交办的其他稽核项目D、定期向省联社稽核部门报告工作计划、各阶段工作总结及考评情况
单选题（）负责按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核，及时发现并监督纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。A办公室B稽核部C合规部D反洗钱工作办公室
多选题稽核审计部门应就哪些事项经理事长（董事长）审定后向当地金融监管部门报告？（）A向理事会（董事会）提交的全面稽核工作报告B稽核审计部门开展异地稽核的，应同时将稽核报告抄报稽核对象所在地的金融监管部门C稽核审计部门发现重大问题并报告理事会（董事会）后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向当地金融监管部门报告相关情况D外部中介机构对本联社的审计报告
单选题证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅡ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅱ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
单选题上级稽核部门定期对下一级稽核部门的稽核工作进行（），也可根据工作需要对其实施稽核项目的质量进行抽查，并将检查结果进行通报，检查结果列为稽核工作和重要考核依据。A现场稽核B后续稽核C常规稽核D专项稽核