中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括( )。A.警告B.罚款C.暂停其从事证券业务D.公开谴责
中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括( )。
A.警告
B.罚款
C.暂停其从事证券业务
D.公开谴责
相关考题:
证券公司有( )行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.将自营业务与经纪业务混合操作D.违反规定委托他人代为买卖证券
证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚( )A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.将自营业务与经纪业务混合操作D.私自转让会员席位E.委托其它证券公司代为买卖证券
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。A.撤销证券公司证券营业许可证B.暂停从事证券业务C.记过D.罚款
证券公司从事证券经纪业务,违反规定从事融资融券业务的法律责任,下列做法中正确的是( )。①没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可②处以非法融资融券等值以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格④处以5万元以上30万元以下的罚款A.①②③④B.③④C.①②④D.①②③
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款
证券公司有( )行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、不按规定上报自营业务资料和情况报告C、将自营业务与经纪业务混合操作D、违反规定委托他人代为买卖证券