证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚( )A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.将自营业务与经纪业务混合操作D.私自转让会员席位E.委托其它证券公司代为买卖证券

证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚( )

A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.私自转让会员席位

E.委托其它证券公司代为买卖证券


相关考题:

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( ).A.警告B.罚款C.没收非法所得D.暂停自营业务

证券公司有( )行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.将自营业务与经纪业务混合操作D.违反规定委托他人代为买卖证券

证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.将自营业务与经纪业务混合操作D.私自转让会员席位E.委托其它证券公司代为买卖证券

证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将给予暂停自营业务( )的处罚。A.半年以内B.半年至一年C.一年至两年D.两年以上

证券公司有下列( )行为,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A.不按规定上报自营业务资料和情况报告B.由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票C.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券D.委托其他证券公司代为买卖证券

证券公司有下列( )行为,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A.不按规定上报自营业务资料和情况报告B.由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票C.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券D.委托其他证券公司代为买卖证券

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.暂停自营业务一段时间

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。A:公示处分B:警告C:没收非法所得D:罚款

证券公司有()行为的,将视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查B:不按规定上报自营业务资料和情况报告C:将自营业务与代理业务混合操作D:委托其他证券经营机构代为买卖证券