证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。 ( )

证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。 ( )


相关考题:

资产管理业务,是指证券公司作为( ),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A.委托人B.受托人C.资产管理人D.代理人

根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些是不符合法律规定的?( )A.受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出B.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金C.受托人买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

证券经纪业务中,客户是( ),证券经纪商是( )。 A.委托人,受托人 B.受托人,委托人 C.委托人,委托人 D.受托人,受托人

接受受托人委托,根据受托人制定的投资策略和战略资产配置,为企业年金计划受益人的利益,采取资产组合方式对企业年金基金财产进行投资管理的专业机构是()。A、受托人B、账户管理人C、托管人D、投资管理人

接受受托人委托,并根据受托人提供的计划规则为企业和职工建立账户、记录缴费与投资运营收益、计算待遇支付和提供信息查询等服务的专业机构是()。A、受托人B、账户管理人C、托管人D、投资管理人

在证券经纪业务中,客户是受托人,证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务,这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )

下列叙述正确的是( )。A.只有股份有限公司才能发行股票B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者C.2000年,我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易D.按照我国现行法规,企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资

证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止?(  )A.受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出B.受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务C.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

证券公司从事受托投资管理业务时,受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券,不得超过该证券总股本的( )。A.10%B.5%C.8%D.15%

客户资产管理业务含义,下列说法正确的有( )。A.客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司B.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为C.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同D.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

证券公司从事受托投资管理业务中,因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害委托人利益的,受托人应当依法承担赔偿责任;委托人对受托人造成相应损害的,也应当依法承担赔偿责任。 ( )

受托投资管理业务中,受托人的管理佣金提取方式和提取比例由受托投资管理业务当事人双方协商确定,但是不得采取简单的利润分成方式。 ( )

受托投资管理业务中受托人不得从事的行为有( )。A.挪用受托投资管理资产B.接受银行信贷资金为受托投资C.将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券D.以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖

信托投资公司是一种以受托人的身份代人理财的金融机构,其主要业务包括A、代理保管B、金融租赁C、证券发行及投资D、金融咨询E、代理证券买卖

在证券经纪业务中,证券投资者是()。A.受托人B.中介人C.代理人D.委托人

资产管理业务是指证券公司作为(),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A:委托人B:受托人C:资产管理人D:代理人

关于客户资产管理业务,下列说法正确的有()。Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

(2018年)下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员;Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员;Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员;Ⅳ .证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

在国外如果企业年金基金会决定指定外部投资管理人进行投资管理,一般需要三个受托人,其中不包括()。A:管理受托人B:操作受托人C:保管受托人D:交易受托人

在证券经纪业务中,投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。

证券经纪业务中,客户是(),证券经纪商是()。A、委托人,受托人B、受托人,委托人C、委托人,委托人D、受托人,受托人

从事证券业务的专业人员包括()。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ

下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有()。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

证券公司从事受托投资管理业务时,受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券,不得超过该证券总股本的()。A、10%B、5%C、8%D、15%

在开展受托资产管理业务中,证券公司作为(),与委托人签订受托投资管理合同。A、受托人B、监管人C、经纪人D、受托投资管理人

单选题从事证券业务的专业人员包括( )。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员AI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCI、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ

单选题在开展受托资产管理业务中,证券公司作为(),与委托人签订受托投资管理合同。A受托人B监管人C经纪人D受托投资管理人