证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可.这些情形包括( ).A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可.这些情形包括( ).

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

C.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应


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违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。这些情形有( )。A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D.资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列 ( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可:A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括()。A:违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B:向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C:未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款D:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

《证券公司监督管理条例》的规定,有()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违反所得,并处以定的罚款,但不对责任人员进行处罚。()正确错误

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理B:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C:未按照规定建立并有效执行信息查询制度D:证券公司未按照规定为客户开立账户