证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（ ）
证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（ ）
相关考题：
证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，可采取下列哪些措施：( )A、责令改正B、给予警告C、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款
《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下C. 2倍以上3倍以下 D. 2倍以上5倍以下
证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A． Ⅰ、Ⅱ、ⅣB． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC． Ⅰ、Ⅱ、ⅢD． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50