下列选项中中,属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是( )A. 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备B. 证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备;对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5%计算风险资本准备C. 证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备D. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部,分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备52. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。B. 有100万元人民币以上的注册资本;有公司章程C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;有健全的内部管理制度D. 具备中国证监会要求的其他条件

下列选项中中,属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是( )

A. 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

B. 证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备;对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5%计算风险资本准备

C. 证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备

D. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部,分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备

52. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )

A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

B. 有100万元人民币以上的注册资本;有公司章程

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;有健全的内部管理制度

D. 具备中国证监会要求的其他条件


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关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是( )。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 2000万元D.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

为与证券公司的风险管理能力相匹配,现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例,即()。A.D类公司,按照基准计算标准的2倍计算有关风险资本准备B.C类公司,按照基准计算标准的1.5倍计算有关风险资本准备C.B类公司,按照基准计算标准的0.8倍计算有关风险资本准备D.A类公司,按照基准计算标准的0.6倍计算有关风险资本准备

证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。 A.0.5% B.1% C.3% D.5%

证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括( )。 A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 D.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。A.0.5%B.1%C.3%D.5%

关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是(  )。A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元D:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。()

关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的有()。A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元D:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。A:1%B:5%C:2%D:3%