以下行为不符合行为合规性目标的有:()。 A、某保险公司偷逃税款60万元B、某保险公司中心支公司向客户解释,要求提供客户本人的银行账户通过转账交纳20万元保费C、某保险公司省级分公司因为虚列手续费,公司财务经理被保监局警告,并罚款2万元D、某保险公司支公司被市分公司内部稽核部查出违规承保12笔业务
以下行为不符合行为合规性目标的有:()。
A、某保险公司偷逃税款60万元
B、某保险公司中心支公司向客户解释,要求提供客户本人的银行账户通过转账交纳20万元保费
C、某保险公司省级分公司因为虚列手续费,公司财务经理被保监局警告,并罚款2万元
D、某保险公司支公司被市分公司内部稽核部查出违规承保12笔业务
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以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:() A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询
某个组织应当制定合规标准和流程,并且编制书面文件的雇员应当遵守业务行为规范。以下哪项有关业务行为规范和合规标准的陈述是正确的?A.合规标准应当直白,并且有可能减少潜在的犯罪行为。B.合规标准应当载入审计委员会章程。C.跨国公司应当有选择地根据地理位置制定反映当地法规的各种合规程序。D.为了防止在将来承担法律责任,该规范应当包括法律术语和定义。
以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是( )。①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④