中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动、财务状况等进行现场检查。( )

中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动、财务状况等进行现场检查。( )


相关考题:

证券评级机构及从业人员违反规定的.中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函,对责任人或者高级管理人员进行监管谈话,责令限期整改。( )

证券评级机构及从业人员违反规定的,中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函,对责任人或者高级管理人员进行监管谈话,责令限期整改。( )

证券评级机构应当在下列( )事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。 Ⅰ 机构名称、住所 Ⅱ董事、监事、高级管理人员 Ⅲ 实际控制人、持股3%以上股权的股东 Ⅳ 内部控制机制与管理制度、业务制度 Ⅴ 中国证监会规定的事项A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券评级机构应当在下列()事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。Ⅰ.机构名称、住所Ⅱ.董事、监事、高级管理人员Ⅲ.实际控制人、持股3%以上股权的股东Ⅳ.内部控制机制与管理制度、业务制度Ⅴ.中国证监会规定的事项A、Ⅰ、ⅢB、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

关于证券评级机构,下列说法错误的是()。A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证B:证券评级机构不得为他人提供融资,但是可以提供担保C:证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法,不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

证券评级机构应当在()发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。A:机构名称、住所B:董事、监事、高级管理人员C:实际控制人、持股5%以上股权的股东D:内部控制机制与管理制度、业务制度

中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③

证券评级机构应当在下列(  )事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。Ⅰ.机构名称、住所Ⅱ.董事、监事、高级管理人员Ⅲ.实际控制人、持股3%以上股权的股东Ⅳ.内部控制机制与管理制度、业务制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。A.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序B.评级标准有调整的可以不予披露C.证券评级机构开展证券评级业务,应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度,加强度证券评级业务的流程管理和质量控制,切实提高证券评级业务水平D.证券评级机构应当建立回避制度