证券评级机构及从业人员违反规定的.中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函,对责任人或者高级管理人员进行监管谈话,责令限期整改。( )

证券评级机构及从业人员违反规定的.中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函,对责任人或者高级管理人员进行监管谈话,责令限期整改。( )


相关考题:

证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查,并向上市地中国证监会派出机构报告。 ( )

下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是( )。A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

证券评级机构及从业人员违反规定的,中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函,对责任人或者高级管理人员进行监管谈话,责令限期整改。( )

证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查,并向上市地中国证监会派出机构报告。( )

关于证券评级机构,下列说法错误的是()。A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证B:证券评级机构不得为他人提供融资,但是可以提供担保C:证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法,不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

下列关于证券评级机构的说法中正确的有()。A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证B:证券评级机构不得为他人提供融资或者担保C:证券评级机构的董事、监事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见;对报告内容持有异议的,应当注明意见和理由D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过( )万元的,应当回避。A.20B.50C.100D.120

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过()万元的交易,应当回避。A.20B.30C.50D.80

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报( )备案,并通过( )网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.30,中国证监会,中国证监会B.30,中国证监会,中国证券业协会C.20,中国证监会,中国证券业协会D.20,中国证券业协会,中国证券业协会