证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取( )等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取( )等措施。

A.取消资格

B.没收违法所得

C.罚款

D.电话提示、警告


相关考题:

查处侵犯第七届世界军运会知识产权行为的,相关知识产权管理部门可以依法采取哪些措施?() A.没收违法所得B.警告C.罚款D.拘留

对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险,监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括( )。①警告②没收违法所得③禁止进入保险业④罚款⑤限制业务范围A.①③④⑤B.①③⑤C.①②③④D.①②③④⑤

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可采取的措施不包括( )。A.警告B.电话提示C.罚款D.约见谈话

对会计违法行为的行政处分包括记过、警告、罚款、没收违法所得等。( )A.正确B.错误

任何单位、个人挪用失业保险基金的,追回挪用的失业保险基金;有违法所得的( )。A.没收违法所得,并入失业保险基金B.没收违法所得,上缴国库C.没收违法所得,并按挪用数额处以3倍罚款D.没收违法所得,归本单位所有

《药品管理法》规定的行政处罚包括A.警告,没收违法药品和违法所得,罚款,停产停业整顿, 吊销《许可证》B.警告,没收违法药品和违法所得,罚款,停产停业整顿C.警告,没收违法药品和违法所得,罚款,停产停业整顿,吊销《许可证》、追究刑事责任D.拘留

物业服务企业挪用专项维修基金,可以予以()的处罚。A. 警告B. 没收违法所得C. 罚款D. 吊销资质证书

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向( )报告。A.中国银监会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会

(2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相关业务许可

(2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会

下列关于证券交易所的说法,错误的是( )。A.是实行自律管理的法人B.享有交易所业务规则制定权C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管D.设有基金交易监控系统,重点监控涉嫌违法违规的交易行为

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时,通常采取的措施是( )A.取消资格B.罚款C.电话提示、警告D.没收违法所得

(2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取( )等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。 A、中国人民银行B、中国证监业协会C、中国证监会D、中国基金业协会

我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括( )。A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B.买卖证券的时间、数量、方式受限行为C.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为D.证券交易价格或交易量明显异常的情形

中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政处罚措施的是( )。A.警告B.没收违法所得C.罚款D.出具警示函

中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。A.罚款B.警告C.发布警示书D.没收违法所得

既适用于走私行为,也适用于违规行为的行政处罚形式是( )。A.警告 B.罚款 C.没收货物 D.没收违法所得

根据律师法规定,律师事务所有违法执业行为的,给予下列处罚()A、警告、罚款、没收违法所得、停业整顿B、警告、罚款、没收违法所得、吊销执业证书C、警告、没收违法所得、停业整顿、吊销执业证书D、警告、罚款、没收违法所得、停业整顿、吊销执业证书

单选题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取()等措施。A取消资格B没收违法所得C罚款D电话提示、警告

单选题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的,通常采取的措施是( )。A没收违法所得B电话提示,警告C罚款D取消资格

单选题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,其可执行的措施有( )。Ⅰ.电话提示Ⅱ.警告Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证交所在监管中发现基金异常交易,采取的措施是( )A没收违法所得B取消资格C罚款D电话提示、警告

单选题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向( )报告。A中国银监会B基金业协会C中国证监会D证券业协会

单选题当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。A中国人民银行B中国证监业协会C中国证监会D中国基金业协会

单选题当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。A中国人民银行B中国证券投资基金业协会C中国证监会D中国证券业协会