单选题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,其可执行的措施有( )。Ⅰ.电话提示Ⅱ.警告Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,其可执行的措施有( )。Ⅰ.电话提示Ⅱ.警告Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责
A

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考解析

解析:

相关考题:

对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是( )。A.口头或书面警告B.约见谈话C.罚款D.限制相关证券账户交易

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取( )等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可采取的措施不包括( )。A.警告B.电话提示C.罚款D.约见谈话

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向()报告。A.中国银监会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会

基金投资与交易违法违规行为中,对于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。A.交易所及时电话通知,给予提醒B.交易所将向监管部门专题汇报C.直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D.移交稽查部门立案调查

我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括( )。 A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B.买卖证券的时间、数量、方式受限行为 C.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为 D.证券交易价格或交易量明显异常的情形

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会

对情节严重的异常交易行为,证券交易所可采取得措施不包括( )。A.口头警示B.罚款C.约见谈话D.限制相关账户的交易

当发现基金出现异常交易行为时,证券交易所可以视情况进行的处理不包括( )。A.电话提示B.约见谈话C.公开谴责D.行政处罚

(2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时,通常采取的措施是( )A.取消资格B.罚款C.电话提示、警告D.没收违法所得

(2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取( )等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告

我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,对情节严重的异常交易行为,交易所可以视情况采取的措施包括()。A:口头或书面的警示B:强制相关证券账户销户C:要求相关投资者提交书面承诺D:约见谈话

我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。A:可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为B:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为C:买卖证券的时间、数量、方式受限行为D:证券交易价格或交易量明显异常的情形

基金投资与交易违法违规行为中,对于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是()。A:交易所及时电话通知,给予提醒B:交易所将向监管部门专题汇报C:直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D:移交稽查部门立案调查

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,深圳证券交易所对证券交易中的()事项,予以重点监控。A:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B:可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为C:证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形D:深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项

对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有()。A:口头或书面警示B:约见谈话C:要求提交书面承诺D:限制相关证券账户交易

对于情节严重的异常交易行为,证券交易所可以采取的措施有()。A:限制相关证券账户交易B:报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C:要求提交书面承诺D:约见谈话

对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是()。A、口头或书面警告B、约见谈话C、罚款D、限制相关证券账户交易

我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括()。A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B、买卖证券的时间、数量、方式受限行为C、可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为D、证券交易价格或交易量明显异常的情形

证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,相关人可以向证券交易所提出复核申请的是()。A、口头或书面警示B、约见谈话C、要求提交书面承诺D、限制相关证券账户交易

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。A、中国人民银行B、中国证监业协会C、中国证监会D、中国基金业协会

单选题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取()等措施。A取消资格B没收违法所得C罚款D电话提示、警告

单选题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的,通常采取的措施是( )。A没收违法所得B电话提示,警告C罚款D取消资格

单选题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,其可执行的措施有( )。Ⅰ.电话提示Ⅱ.警告Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题当发现基金出现异常交易行为时,证券交易所可以视情况进行的处理不包括( )。A电话提示B书面警告C公开谴责D行政处罚

单选题下列关于证券交易所的说法,错误的是(  )。A是实行自律管理的法人B享有交易所业务规则制定权C负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管D设有基金交易监控系统,重点监控涉嫌违法违规的交易行为

单选题证交所在监管中发现基金异常交易,采取的措施是( )A没收违法所得B取消资格C罚款D电话提示、警告