以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责()A、持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神B、实施充分且有代表性的合规风险评估和测试C、调查内部可能违反合规政策的事件D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责()

  • A、持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
  • B、实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
  • C、调查内部可能违反合规政策的事件
  • D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

相关考题:

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。 A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

以下哪几项是商业银行员工的合规报告职责( )A.主动发现并报告合规风险点或者隐患B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为C.定期报告本部门的合规风险信息D.定期报告所在机构的合规风险信

以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责( )A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神B.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试C.调查内部可能违反合规政策的事件D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。()此题为判断题(对,错)。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

按照《商业银行合规风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是()。A.合规部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.设立合规部门的目标D.合规负责人的合规管理职责

商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。A.合规管理部门的功能和职责B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D.合规负责人的合规管理职责E.合规管理部门的权限

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。A、制定书面的合规政策B、制定并执行风险为本的合规管理计划C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性D、对员工进行合规培训

商业银行的合规政策,至少应包括()A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。

合规负责人的职责中,不包括()。A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告D、分管业务条线

商业银行的合规政策应明确()A、合规管理部门的功能和职责B、审计部门的职责C、合规管理部门的权限D、合规负责人的合规管理职责

关于合规负责人的说法正确的是()A、合规负责人可以分管业务条线B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险识别和管理流程D、合规风险报告制度

董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。A、制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施B、审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C、对商业银行合规风险管理进行日常监督D、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责()A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C、支持合规部门的合规风险监测D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

多选题商业银行合规风险管理中的合规政策包括( )。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

多选题商业银行的合规政策,至少应包括()A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

多选题以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责()A有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C支持合规部门的合规风险监测D实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

单选题下列不属于商业银行合规政策的是( )。A合规管理人员提供系统的专业技能培训B合规负责人的合规管理职责C合规管理部门与风险管理部门D合规管理部门的权限

多选题以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责()A主动识别本业务条线的合规风险点B主动寻求合规部门的合规咨询及建议C主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持D向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告

单选题董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。A制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施B审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C对商业银行合规风险管理进行日常监督D对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

单选题以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。A制定书面的合规政策B审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C贯彻执行合规政策D任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引

多选题商业银行合规政策包括( )A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理人员提供系统的专业技能培训

单选题商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险识别和管理流程D合规风险报告制度

判断题合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。A对B错

多选题商业银行的合规政策应明确()A合规管理部门的功能和职责B审计部门的职责C合规管理部门的权限D合规负责人的合规管理职责