经纪业务内部控制的主要内容包括()A、重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源,非法融入溶出资金以及结算分先等.B、加强经纪业务整体规划C、加强营业网点布局,规模,选址等的统一规划和集中管理D、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度
经纪业务内部控制的主要内容包括()
- A、重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源,非法融入溶出资金以及结算分先等.
- B、加强经纪业务整体规划
- C、加强营业网点布局,规模,选址等的统一规划和集中管理
- D、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度
相关考题:
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。A.应建立健全经纪业务的实时监控系统B.应建立交易数据安全备份制度C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施,包括( )。A.经纪业务内部控制B.研究、咨询业务内部控制C.业务创新的内部控制D.公支机构内部控制
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D.②④⑤⑥
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。A、应建立健全经纪业务的实时监控系统B、应建立交易数据安全备份制度C、应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D、应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
多选题经纪业务内部控制的主要内容包括()A重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源,非法融入溶出资金以及结算分先等.B加强经纪业务整体规划C加强营业网点布局,规模,选址等的统一规划和集中管理D应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度
单选题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A①③④⑤B②③④⑤C①③④⑥D②④⑤⑥
多选题建设项目内部控制的主要内容包括( )。A组织控制B业务程序控制C会计系统控制D财产保护控制E决算控制