经纪业务内部控制的主要内容包括()A、重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源,非法融入溶出资金以及结算分先等.B、加强经纪业务整体规划C、加强营业网点布局,规模,选址等的统一规划和集中管理D、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度

经纪业务内部控制的主要内容包括()

  • A、重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源,非法融入溶出资金以及结算分先等.
  • B、加强经纪业务整体规划
  • C、加强营业网点布局,规模,选址等的统一规划和集中管理
  • D、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度

相关考题:

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括:应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。( )

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制。( )A.正确B.错误C.放弃

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立对录人证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。( )A.正确B.错误C.放弃

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。( )A.正确B.错误C.放弃

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立由专职人员对各类客户进行定期回访制度。( )A.正确B.错误C.放弃

证券营业部日常管理的主要内容是( )。A.从业人员的日常管理B.经纪业务的运作管理C.内部监管的控制管理D.客户开发的维护管理

内部控制制度的主要内容不包括( )。A.内控大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务执行规范

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。A.应建立健全经纪业务的实时监控系统B.应建立交易数据安全备份制度C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

内部审计章程应包括的主要内容有()。 A、内部审计目标B、内部审计机构在组织中的地位C、内部审计机构的职责和权限范围D、审计项目业务控制

证券公司营业部日常管理的主要内容是( )。 A.内部监管的控制管理 B.从业人员的日常管理 C.客户开发的维护管理 D.经纪业务的营运管理

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施,包括( )。A.经纪业务内部控制B.研究、咨询业务内部控制C.业务创新的内部控制D.公支机构内部控制

证券公司内部控制的主要内容包括()。A:业务创新的内部控制B:投资银行业务内部控制C:会计系统内部控制D:自营业务内部控制

基金管理公司内部控制的主要内容包括( )。A.投资管理业务控制 B.信息披露控制C.信息技术系统控制 D.会计系统控制

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D.②④⑤⑥

基金管理公司内部控制的主要内容包括()。A、投资管理业务控制B、信息披露控制C、信息技术系统控制D、会计系统控制

商业银行内部控制的主要内容是()。A、内部业务控制B、公司治理C、窗口指导D、人事管理E、内部稽核

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。A、应建立健全经纪业务的实时监控系统B、应建立交易数据安全备份制度C、应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D、应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

证券营业部日常管理的主要内容是( )。A、从业人员的日常管理B、经纪业务的运作管理C、内部监管的控制管理D、客户开发的维护管理

生产与费用业务循环内部控制测试的主要内容有哪些?

内部控制应包括哪些主要内容?

演出经纪人的经纪业务主要内容包括哪些?

经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限()等。A、异常交易B、大小非减持C、基金代销D、经纪人执业行为

多选题经纪业务内部控制的主要内容包括()A重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源,非法融入溶出资金以及结算分先等.B加强经纪业务整体规划C加强营业网点布局,规模,选址等的统一规划和集中管理D应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度

单选题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A①③④⑤B②③④⑤C①③④⑥D②④⑤⑥

多选题经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限()等。A异常交易B大小非减持C基金代销D经纪人执业行为

多选题建设项目内部控制的主要内容包括(  )。A组织控制B业务程序控制C会计系统控制D财产保护控制E决算控制