多选题经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限()等。A异常交易B大小非减持C基金代销D经纪人执业行为

多选题
经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限()等。
A

异常交易

B

大小非减持

C

基金代销

D

经纪人执业行为


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证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制。( )A.正确B.错误C.放弃

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险. ( )

以下( )属于现金存取款业务的风险点。A.未能识别收取假币B.为审核客户身份办理存取款业务C.离岗后钱箱未加锁D.未及时取消柜员的业务权限E.使用内部凭证办理开户单位资金支付业务

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是( )。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 2000万元D.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是(  )。A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元D:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。()

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括()。A:经济风险B:合规风险C:管理风险D:技术风险

在证券经纪业务营销中,客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。其中,信息咨询服务是证券经纪业务服务的核心。()

下列说法错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员可以承担客户资金存管业务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

下列说法中错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险

证券经纪人业务操作中的风险有()A、开户业务的风险B、经营风险C、客户柜台存、取款业务中的风险D、客户资产转移业务中的风险

关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有()。A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制

证券公司自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。A、0.5%B、1%C、3%D、5%

证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.明确授权 Ⅲ.业务隔离 Ⅳ.风险监控A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在房地产经纪业务的主要风险中,纯粹风险主要包括()。A、信息欠缺引起的风险B、操作不规范引起的风险C、交易资金保管的风险D、承诺不当引起的风险E、资金流向监控的风险

按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,当客户办理开户业务时,证券经纪人应当()A、把客户拉到非法场所开户B、引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务C、直接替客户办理开户业务D、引导客户到其他证券公司办理开户业务

下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有() Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限()等。A、异常交易B、大小非减持C、基金代销D、经纪人执业行为

证券经纪业务中资金账户的管理包括() Ⅰ.资金账户的开户和销户 Ⅱ.开通客户交易委托品种 Ⅲ.交易委托方式以及操作权限 Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

单选题证券经纪业务中资金账户的管理包括() Ⅰ.资金账户的开户和销户 Ⅱ.开通客户交易委托品种 Ⅲ.交易委托方式以及操作权限 Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ

多选题证券经纪人业务操作中的风险有()A开户业务的风险B经营风险C客户柜台存、取款业务中的风险D客户资产转移业务中的风险

多选题证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括()。A按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元D证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

单选题下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是(  )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ