为了防止利益冲突,符合合规风险管理要求,兴业银行员工在给下列哪一种客户办理授信、资信调查、融资等业务时,需要主动汇报和申请工作回避()A、父母B、亲兄弟C、刚刚因搭乘同一班火车而认识的姑娘D、配偶

为了防止利益冲突,符合合规风险管理要求,兴业银行员工在给下列哪一种客户办理授信、资信调查、融资等业务时,需要主动汇报和申请工作回避()

  • A、父母
  • B、亲兄弟
  • C、刚刚因搭乘同一班火车而认识的姑娘
  • D、配偶

相关考题:

兴业银行提出,把()与信用风险、市场风险、操作风险并列,持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。A、合规风险管理B、法律风险管理C、流动性风险管理D、资产管理

以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中()A、制度管理B、法律法规库C、信贷管理D、操作风险管理E、内控检查管理F、员工合规档案管理

下列哪一个是实施一个IT员工兼职的最佳原因?()A、为确保公司职员不滥用公司资源B、为了防止利益冲突C、为了防止员工绩效问题D、为了防止盗窃IT资产

以下哪一项是兴业银行在经营活动的合规性面临挑战时,针对员工行为管理方面做出的重要创新举措()A、案防自我评估B、《兴业银行员工行为十三条禁令》C、三项管理整合项目D、案件风险排查

兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营?()A、《商业银行法》B、《商业银行合规风险管理指引》C、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》D、《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》

下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构()A、总行法律与合规部B、总行内部控制委员会C、总行审计部D、总行风险管理部

根据全面合规原则()A、合规只是法律与合规部的责任B、合规只是风险管理部的责任C、合规是风险条线的责任D、合规是兴业银行所有员工的责任

兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任()A、股东会B、监事会C、董事会D、高级管理层

2006年10月,银监会颁布(),明确指出商业银行内部控制及合规风险管理在商业银行经营管理中的重要性。A、《商业银行合规风险管理指引》B、《兴业银行员工行为十三条禁令》C、《银行业员工从业规范》D、《商业银行内部控制管理指引》

兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理,承担兴业银行关联交易日常管理职责()A、总行风险管理部B、总行法律与合规部C、总行企业金融总部D、总行各条线风险管理部

兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险()A、总行风险管理部B、总行法律与合规部C、总行办公室D、总行各条线风险管理部

兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套()的合规体系。A、操作流程B、风险控制要求C、岗责清晰D、全面风险管理报告

多选题总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险,其具体职责主要表现在以下哪些方面()A对员工进行合规培训和合规教育B实施合规检查,评估合规风险管理状况,提出改进意见,并落实奖惩措施C实施关联交易管理,防范关联交易风险D组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程

单选题以下哪一份规范性文件为兴业银行制度管理办法所规范的制度()A《兴业银行**分行关于规范参加外部会议流程的通知》B《兴业银行**分行关于明确公司客户授信工作时效管理规定的通知》C兴业银行关于印发《合规风险提示(2013年第4号)—关注保理业务风险》的通知D《兴业银行**分行异地机构经费管理实施细则》

多选题以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中()A制度管理B法律法规库C信贷管理D操作风险管理E内控检查管理F员工合规档案管理

单选题2006年10月,银监会颁布(),明确指出商业银行内部控制及合规风险管理在商业银行经营管理中的重要性。A《商业银行合规风险管理指引》B《兴业银行员工行为十三条禁令》C《银行业员工从业规范》D《商业银行内部控制管理指引》

多选题兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营?()A《商业银行法》B《商业银行合规风险管理指引》C《银行业金融机构从业人员职业操守指引》D《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》

单选题下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构()A总行法律与合规部B总行内部控制委员会C总行审计部D总行风险管理部

多选题在全面合规管理的工作中()A总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度B分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险C分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度,不搞违法违纪经营D支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

单选题以下关于员工合规档案管理的表述中,正确的是()A员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束,违规积分清零B员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时,在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理C员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息,不包括合规嘉奖信息D兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工,不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员

单选题兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险()A总行风险管理部B总行法律与合规部C总行办公室D总行各条线风险管理部

多选题董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任,其具体职责主要表现在以下哪些方面()A审议批准兴业银行的合规管理制度B保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通C监督兴业银行合规风险管理的有效性D确保兴业银行合规管理制度的有效实施,监督合规薄弱环节得到及时整改

单选题根据全面合规原则()A合规只是法律与合规部的责任B合规只是风险管理部的责任C合规是风险条线的责任D合规是兴业银行所有员工的责任

多选题为了防止利益冲突,符合合规风险管理要求,兴业银行员工在给下列哪一种客户办理授信、资信调查、融资等业务时,需要主动汇报和申请工作回避()A父母B亲兄弟C刚刚因搭乘同一班火车而认识的姑娘D配偶

单选题兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任()A股东会B监事会C董事会D高级管理层

单选题兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理,承担兴业银行关联交易日常管理职责()A总行风险管理部B总行法律与合规部C总行企业金融总部D总行各条线风险管理部

单选题下列哪一个是实施一个IT员工兼职的最佳原因?()A为确保公司职员不滥用公司资源B为了防止利益冲突C为了防止员工绩效问题D为了防止盗窃IT资产