多选题总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险,其具体职责主要表现在以下哪些方面()A对员工进行合规培训和合规教育B实施合规检查,评估合规风险管理状况,提出改进意见,并落实奖惩措施C实施关联交易管理,防范关联交易风险D组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程
多选题
总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险,其具体职责主要表现在以下哪些方面()
A
对员工进行合规培训和合规教育
B
实施合规检查,评估合规风险管理状况,提出改进意见,并落实奖惩措施
C
实施关联交易管理,防范关联交易风险
D
组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程
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下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
下列合规风险管理流程正确的是()。A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责()A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C、支持合规部门的合规风险监测D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
多选题以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责()A有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C支持合规部门的合规风险监测D实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
单选题以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。A向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性B协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程C参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持D就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况
单选题()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B向银监会提交商业银行合规风险评估报告C实施合规风险的监测报告工作D全面协调银行合规风险的识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
多选题在全面合规管理的工作中()A总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度B分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险C分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度,不搞违法违纪经营D支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作
单选题总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理,主要职责包括:()A拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C监测、分析集团的合规风险和法律风险,定期评估集团合规风险和法律风险管理情况,定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D以上3项都包括
单选题在法律风险评价标准的具体制度评价标准中,以下不属于合规管理类制度评价内容的是()A是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能B是否建立合同管理制度C是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责D是否对总行合规部与其它机构的关系
多选题董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任,其具体职责主要表现在以下哪些方面()A审议批准兴业银行的合规管理制度B保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通C监督兴业银行合规风险管理的有效性D确保兴业银行合规管理制度的有效实施,监督合规薄弱环节得到及时整改
单选题下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。A合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
单选题兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理,承担兴业银行关联交易日常管理职责()A总行风险管理部B总行法律与合规部C总行企业金融总部D总行各条线风险管理部