对仓储监管机构资质进行评价,分别在业务准入时和业务合作过程中每个年度进行。初次评价与年度评价之间间隔短于6个月时,可不进行年度评价,待下年度再进行评价。()

对仓储监管机构资质进行评价,分别在业务准入时和业务合作过程中每个年度进行。初次评价与年度评价之间间隔短于6个月时,可不进行年度评价,待下年度再进行评价。()


相关考题:

与华夏银行合作的仓储监管机构均须进行资质等级和监管额度评价,评价结果的有效期Ⅱ级以下为()年。A、半年B、1年C、2年D、3年

2011年,公司对体系文件进行了修改,原出质人作业库业务需签订的《租赁协议》、《质物仓储协议》不再签署,改为在()中体现。A、《金融物流业务提供资料清单》B、《合作意向书》C、《监管服务合作协议》D、《三方监管协议》

业务管理部门进行合作行业客户资质审核,对外大数据合作过程中严格遵循“谁主管谁负责”的原则,由省市业务管理部门负责审核合作行业客户资质

对仓储监管机构资质进行评价,旨在甄别仓储监管机构的(),掌握仓储监管机构货物监管的工作流程和管理模式,限制进入和主动退出实力弱、管理不规范的仓储监管机构。A、经济实力B、运营水平C、信用状况D、货物监管能力

检查发现仓储机构在业务操作过程中三次以上(含三次)不按照华夏银行与其约定手续、单据办理入库、日常监管、出库的,对该种情况原则上采取的措施是()。A、该仓储监管机构属于规定须退出的范围,经分行供应链金融中心专人查证属实后,须立即正确仓储监管机构启动退出机制B、提出整改要求,限期整改C、须对该仓储监管机构业务经营进行关注D、罚款处理

在代销业务中,总行风险主管部门应每年对开展合作的合作机构的业务管理情况进行年度综合评价。

华夏银行根据仓储监管机构的资质评价、资金实力、机构规模、信誉情况、地域分布等决定是否准入。各分行可通过经营单位或分行业务部门推荐、邀请仓储监管机构等途径确定候选范围,由供应链金融中心进行初选。()

我*行货押业务需要办理仓储监管的,选择仓储监管机构时须特别注意()。A、原则上禁止选择业务上与借款人有较强关联性或对借款人依赖性较大的仓储监管方;B、一般不选择与借款人或出质人(或双方的股东)有股权、实际控制、间接控制、共同持股等关联关系,并在日常经营过程中有实质性关联交易或资金往来的仓储监管方;C、审慎选择借款主体业务量占监管仓库的年业务收入比例高于15%的仓储监管方(指授信实施、并委托拟选择监管方进行仓储监管的假设下,按授信金额对应的最大业务量计算的业务收入占比)。D、仓储监管机构必须是国有性质的单位。

核定货值货物质押业务中,选择的仓储监管机构资质应为Ⅱ级及以上,花喜爱银行须要求仓储监管机构保证无论出质人是否提货、换货,其所监管质物的价值不得低于华夏银行确定的质物最低价值。()

经准入审批认定后的仓储监管机构,在办理监管业务时,须根据不同业务模式,签署()三方的监管合作协议。A、银行B、出质人C、仓储监管机构D、借款人

资质为Ⅳ级仓储机构,华夏银行可与其合作开展哪类业务()。A、仓单质押业务B、核定货值货物质押业务C、非核定货值货物质押业务D、保兑仓业务

与华夏银行合作的仓储监管机构均须进行资质等级和监管额度评价,评价结果的有效期Ⅱ级及以上为()年。A、半年B、1年C、2年D、3年

对仓储监管机构资质等级进行评价,采用定性、定量标准和评分卡打分等方法。按照仓储监管机构的经营年限、管理资质、货物监管能力等因素的不同划分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级资质。()

物流金融业务合规性审查要点中规定,原则禁止对()仓储机构开展货物监管合作,若确需合作,按“借款人场所及其他”模式进行管理。A、业务上与借款人有较强关联性或对借款人依赖性较大的仓储机构B、与借款人或双方的股东存在关联关系,可以影响对方的日常经营决策,并在日常经营过程中有实质性关联交易或资金往来的仓储机构C、款主体业务量占监管仓库的年业务收入比例高于30%(同时低于50%)的仓储机构(含拟授信后业务量)D、以上全部

判断题华夏银行根据仓储监管机构的资质评价、资金实力、机构规模、信誉情况、地域分布等决定是否准入。各分行可通过经营单位或分行业务部门推荐、邀请仓储监管机构等途径确定候选范围,由供应链金融中心进行初选。()A对B错

单选题资质为Ⅳ级仓储机构,华夏银行可与其合作开展哪类业务()。A仓单质押业务B核定货值货物质押业务C非核定货值货物质押业务D保兑仓业务

单选题若借款主体业务量占仓储监管机构的年业务收入比例高于达45%,则华夏银行应以()模式管理此仓储监管机构。A仓储监管机构仓库B自有仓库C出质人仓库D借款人场所及其他

单选题经营单位发起仓储监管机构资质评价。经营单位在每年3月初至6月底前,对合作的仓储监管机构运营状况进行考察,根据考察情况提出《仓储监管机构资质评价建议书》,在取得()意见后,由授信审批部门审批认定。A支行行长、副行长B分行公司部C分行授信审批中心D分行供应链金融中心

多选题经准入审批认定后的仓储监管机构,在办理监管业务时,须根据不同业务模式,签署()三方的监管合作协议。A银行B出质人C仓储监管机构D借款人

单选题与华夏银行合作的仓储监管机构均须进行资质等级和监管额度评价,评价结果的有效期Ⅱ级以下为()年。A半年B1年C2年D3年

判断题对仓储监管机构资质等级进行评价,采用定性、定量标准和评分卡打分等方法。按照仓储监管机构的经营年限、管理资质、货物监管能力等因素的不同划分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级资质。()A对B错

多选题对仓储监管机构资质进行评价,旨在甄别仓储监管机构的(),掌握仓储监管机构货物监管的工作流程和管理模式,限制进入和主动退出实力弱、管理不规范的仓储监管机构。A经济实力B运营水平C信用状况D货物监管能力

判断题核定货值货物质押业务中,选择的仓储监管机构资质应为Ⅱ级及以上,花喜爱银行须要求仓储监管机构保证无论出质人是否提货、换货,其所监管质物的价值不得低于华夏银行确定的质物最低价值。()A对B错

单选题2011年,公司对体系文件进行了修改,原出质人作业库业务需签订的《租赁协议》、《质物仓储协议》不再签署,改为在()中体现。A《金融物流业务提供资料清单》B《合作意向书》C《监管服务合作协议》D《三方监管协议》

判断题对仓储监管机构资质进行评价,分别在业务准入时和业务合作过程中每个年度进行。初次评价与年度评价之间间隔短于6个月时,可不进行年度评价,待下年度再进行评价。()A对B错

判断题华夏银行对仓储监管机构出现超经营范围开展仓储监管经营活动,不符合工商行政管理规定,或特定监管行为不能够满足当地消防、环保、卫生等监管要求的,须将相对应的质押货物授信业务个别实施退出,但符合资格条件的业务仍可保留,并须对该仓储监管机构业务经营进行关注。()A对B错

单选题对仓储监管机构资质等级进行评价,一般不采用()方法。A定性标准B定量标准C评分卡打分D委员会审批