单选题甲某是个股民，最近他看好某只股票，认为其很有上涨潜力，决定大量购买，于是他从丙银行转帐60万转入其在乙证券公司的证券账户购买该股票，这笔交易（）。A应当由乙证券公司向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告B应当由丙银行向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告C应当由乙证券公司和丙银行分别向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告D由乙证券公司和丙银行任意一方向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
单选题
甲某是个股民，最近他看好某只股票，认为其很有上涨潜力，决定大量购买，于是他从丙银行转帐60万转入其在乙证券公司的证券账户购买该股票，这笔交易（）。
A
应当由乙证券公司向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
B
应当由丙银行向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
C
应当由乙证券公司和丙银行分别向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
D
由乙证券公司和丙银行任意一方向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
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甲某是某证券公司的副经理，与某上市公司的总经理乙某关系很好。乙某公司股票疲软，乙某请甲某帮忙“宣传宣传”，并答应事后重谢。甲某在一些销售文件中宣传该公司盈利甚多，是利税大户。还向几个大股东打电话，声称该公司不久将收购某世界顶尖企业，前景非常看好。诱使大量股民抢购该公司股票。因为实际该公司亏损，使广大股民遭受重大损失。甲某的行为构成：（ ）A．诱骗投资者买卖证券罪B．诈骗罪C．操纵证券交易价格罪D．金融诈骗罪
某普通合伙企业有甲、乙、丙三名合伙人，经全体决定，委托甲来执行合伙事务，然而执行中各合伙人之间发生争议，下列哪些说法正确（ ）A．甲认为既然他受委托执行合伙事务，那么乙和丙就不能再执行合伙事务B．乙认为合伙人对执行合伙事务享有同等的权利，所以他也可以执行合伙事务C．丙认为他同样也可以执行合伙事务D．丙认为他有权对甲执行合伙事务的情况进行监督
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?（ ）A．客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股28元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围，决定暂时借给客户乙18万元人民币B．客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C．某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售D．甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
甲、乙、丙、丁四人购买了某上市公司的可 转换为股票的公司债券，四人对于由谁来决定债券的 转换：()A.甲认为应由发行该债券的公司决定B.乙认为应由该债券的证券经营机构决定C.丙认为应由债券持有人决定D. 丁认为应由证监会决定
共用题干 以下做法符合法律规定的是：A:甲公司发行股票，为了股票能够尽快销售出去，股票的发行价格略低于票面金额B:乙公司发行新股，未经国务院证券监督管理机构的批准，自行决定溢价发行C:丙公司发行股票，由于丙公司的市场前景看好，股票的发行价格高于票面金额，丙公司将股票发行的溢价款分配给股东D:丁公司发行股票，由两个证券公司承销，丁公司与证券公司约定证券公司可以自行确定股票的销售价格，但是销售价格不能低于票面金额
王某出资10万元投资甲、乙、丙三只股票，且投资乙股、丙股的金额相同。他在甲股上涨300%、乙股上涨50%、丙股下跌50%时将全部股票抛出，共获利12万元（不考虑其他费用）。那么，王某投资甲、乙两只股票的金额比例是（ ）。A.8:1B.3:1C.4:3D.6:1
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。A、丁证券公司，以做市为目的持有甲公司8%B、乙证券公司，甲公司持有其10%C、丙证券公司，甲持有3%且为其第四大股东D、戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东
某证券公司证券投资研究人员张某通过对证券市场进行分析后，认为现在是购买股票的最佳时机，于是建议从不炒股的好友李某在其他证券公司开立帐户购买。结果李某在购买股票后，由于该股票价格下跌损失惨重。张某的行为（）A、构成内幕交易B、构成欺诈客户C、并不违法D、构成民事欺诈
赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。在没有利用证券公司信息的情况下，证券公司的职员能否对看好的股票进行投资？
某火车站公安局抓到一倒卖火车票的票贩子甲。在讯问之初，他不承队自己倒卖车票的行为，公安人员乙、丙认为甲态度恶劣，对其拳打脚踢，并不时用警棍电击甲。当时乙的朋友丁（火车站售票员）也在场，想试试用警棍的感觉，于是要求乙、丙二人让他代他们行使职权，“审问”甲。乙将其警棍交给丁。丁在“代行职权”过程中，长时间电击甲，造成其几度昏厥。丁又对甲泼冷水，让其清醒。甲清醒后，交代了违法行为。于是乙、丙二人对甲作出处罚决定：捆绑示众10日，以示惩戒。甲被示众10日后释放。后查明，甲全身多处软组织受伤，部分系丁电击所致，部分系乙、丙殴打所致。甲对乙、丙二人殴打和电击造成的伤害可否请求国家赔偿？为什么？
某证券公司投资研究人员张某通过对证券市场进行分析后，认为现在是购买某股票的最佳时机，于是建议从不炒股的好友李某在其他证券公司开立账户购买，结果李某在购买股票后，由于该股票价格下跌损失惨重，张某的行为（）A、构成内幕交易B、构成欺诈客户C、并不违法D、构成民事欺诈
以下关于股票发行的做法符合法律规定的是（）A、甲公司发行股票，为了股票能够尽快销售出去，股票的发行价格略低于票面金额B、乙公司发行新股，未经国务院证券监督管理机构的批准，自行决定溢价发行C、丙公司发行股票，由于丙公司的市场前景看好，股票的发行价格高于票面金额，丙公司将股票发行的溢价款分配给股东D、丁公司发行股票，由两个证券公司戊和己承销，丁公司与两个证券公司分别约定证券公司自行确定股票的销售价格，但是销售价格不能低于票面金额
某火车站公安局抓到一倒卖火车票的票贩子甲。在讯问之初，他不承队自己倒卖车票的行为，公安人员乙、丙认为甲态度恶劣，对其拳打脚踢，并不时用警棍电击甲。当时乙的朋友丁（火车站售票员）也在场，想试试用警棍的感觉，于是要求乙、丙二人让他代他们行使职权，“审问”甲。乙将其警棍交给丁。丁在“代行职权”过程中，长时间电击甲，造成其几度昏厥。丁又对甲泼冷水，让其清醒。甲清醒后，交代了违法行为。于是乙、丙二人对甲作出处罚决定：捆绑示众10日，以示惩戒。甲被示众10日后释放。后查明，甲全身多处软组织受伤，部分系丁电击所致，部分系乙、丙殴打所致。如甲请求赔偿，谁是赔偿义务机关？
某火车站公安局抓到一倒卖火车票的票贩子甲。在讯问之初，他不承队自己倒卖车票的行为，公安人员乙、丙认为甲态度恶劣，对其拳打脚踢，并不时用警棍电击甲。当时乙的朋友丁（火车站售票员）也在场，想试试用警棍的感觉，于是要求乙、丙二人让他代他们行使职权，“审问”甲。乙将其警棍交给丁。丁在“代行职权”过程中，长时间电击甲，造成其几度昏厥。丁又对甲泼冷水，让其清醒。甲清醒后，交代了违法行为。于是乙、丙二人对甲作出处罚决定：捆绑示众10日，以示惩戒。甲被示众10日后释放。后查明，甲全身多处软组织受伤，部分系丁电击所致，部分系乙、丙殴打所致。对于电击造成的损害，应请求民事赔偿还是国家赔偿？为什么？
甲某是个股民，最近他看好某只股票，认为其很有上涨潜力，决定大量购买，于是他从丙银行转帐60万转入其在乙证券公司的证券账户购买该股票，这笔交易（）。A、应当由乙证券公司向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告B、应当由丙银行向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告C、应当由乙证券公司和丙银行分别向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告D、由乙证券公司和丙银行任意一方向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
问答题赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。在没有利用证券公司信息的情况下，证券公司的职员能否对看好的股票进行投资？
多选题甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?A客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17.8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币B客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售D甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
单选题下列交易或行为中，不应作为可疑交易进行报告的是（）。A丙某在A基金公司开户，经常买卖基金，某日他要求基金公司将其部分基金份额非交易过户给丁某，但是不能提供证明文件。B甲某在乙证券公司开户，平时经常大量买卖股票，某日为了购买A公司股票将大量资金划转到乙某户头。C戊某最近一段时间经常没理由地办理基金份额的转托管，上周周一到周五他每天都有办理这样的转托管。D庚某上周五刚开了个证券账户，这周大量买卖证券，周五就销户了。
问答题某甲及乙企业均为1993年11月设立的某股份公司的股东。1994年2月某甲将所持12万元的记名股票证书在乙企业所在地背书给了其法定代表人，得到了12万元的现金支票后出国。同年3月，乙企业又接受了该股份公司董事王某的股票10万元。同月，乙企业财务室不慎被盗，某甲转让给乙企业的12万元股票证书被盗。乙企业遂在报纸上登载遗失声明，宣布被盗的股票证书失效，后向公司申请补发股票。在公司对其申请审查期间，窃贼在证交所以低价将股票证书转让给了某丙。公司对乙企业的申请审查后认为不符合法定程序，不予补发。同时，窃贼被抓获，交待了盗窃的过程和所窃股票证书的去向。但对于股票的归属却发生了纠纷。某丙说其从窃贼手中受让股票时并不知其是窃贼，股票应归其所有；乙企业认为股票是从其财务室盗走的，且某甲已转让给了其，认为股票应归企业所有；股份公司认为某甲和乙企业私下进行股票转让无效，决定按票面金额予以收购。此时，该股票一直呈上涨趋势，故三方争要。于是诉至法院，要求确定这12万元股票的归属。公司为什么拒绝给甲企业补发股票？
单选题甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。A乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8％B丙证券公司，甲公司持有其10％C丁证券公司，甲持有3％且为其第四大股东D戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6％且为第三大股东
问答题某火车站公安局抓到一倒卖火车票的票贩子甲。在讯问之初，他不承队自己倒卖车票的行为，公安人员乙、丙认为甲态度恶劣，对其拳打脚踢，并不时用警棍电击甲。当时乙的朋友丁（火车站售票员）也在场，想试试用警棍的感觉，于是要求乙、丙二人让他代他们行使职权，“审问”甲。乙将其警棍交给丁。丁在“代行职权”过程中，长时间电击甲，造成其几度昏厥。丁又对甲泼冷水，让其清醒。甲清醒后，交代了违法行为。于是乙、丙二人对甲作出处罚决定：捆绑示众10日，以示惩戒。甲被示众10日后释放。后查明，甲全身多处软组织受伤，部分系丁电击所致，部分系乙、丙殴打所致。可否进行追偿？如何追偿？
判断题如果客户通过直销银行购买理财从结算账户转入资金失败，客户他行卡资金已经被银联扣减，但还未到兴业银行为其开立的e卡上，在1~3个工作日内会退回原支付的他行卡。A对B错