在向客户提供了保险建议后,理财师当为客户进行风险管理效果评估。下列属于效果评估的内容的是()A、风险覆盖评估B、资产收益评估C、可行性评估D、部分性评估E、整体性评估
在向客户提供了保险建议后,理财师当为客户进行风险管理效果评估。下列属于效果评估的内容的是()
- A、风险覆盖评估
- B、资产收益评估
- C、可行性评估
- D、部分性评估
- E、整体性评估
相关考题:
以下属于结构性冲突的是()。A.理财师小许推荐自己的同学为客户提供保险服务B.理财师小林推荐客户购买自己代理的基金产品C.理财师小张在客户委托其卖掉名下房产时,自己买下该房产D.理财师小马在客户咨询企业税务筹划问题时,向其推荐了朋友的税务师事务所
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
家庭财务保障规划建议包括的内容有()。A.对现阶段的资产配置和产品配置的建议B.重申家庭财务保障的重要性C.对客户潜在的家庭财务风险进行识别和评估D.提出对策(包括保险产品建议)E.风险管理效果评估
在客户选择基金时,理财师应提供的服务中不包括()。A、收集信息,如选择可能购买的基金招募说明书B、对客户应选择的基金品种提出合理建议C、评估需要关注的基金的风险和回报D、评估数只基金投资组合的风险和回报
单选题某银行理财师小王向客户提供了财务分析与规划、投资建议、投资产品推介等服务,该银行根据客户的委托和授权进行投资和资产管理。区分该银行提供的是理财顾问服务还是综合理财服务的要点在于( )。A根据客户的委托和授权进行投资和资产管理B推介投资产品C提供财务分析与规划D提出投资建议
多选题在对财务现状进行分析后,理财师可以得出一些初步的结论、对客户进行一些初步的建议,主要体现在( )方面。A通过收入结构的分析,为客户提供税务筹划B通过流动性分析,要求客户关注家庭现金储备的问题C通过信用和债务管理方面的分析,为客户提供债务管理和重组计划D通过投资现状的分析,指出客户当前资产配置的问题及其风险E通过家庭财务保障的分析,提醒客户关注潜在的财务风险
单选题某银行理财师小王向客户提供了财务分析与规划、提出了投资建议、推介了投资产品等服务,该银行根据客户的委托和授权进行投资和资产管理。区分该银行提供的是理财顾问服务还是综合理财服务的要点在于( )。A根据客户的委托和授权进行投资和资产管理B提供财务分析与规划C提出投资建议D推介投资产品
单选题下列有关银行理财师行为的描述,符合基本行为准则的是( )A在任何情况下,未经客户书面许可,银行理财师都不得向第三方透露任何有关客户的个人信息B在与客户签订金融理财服务合同后,银行理财师应立即为客户建立独立账户,并在服务过程中为其提供详细、完整的会计记录C银行理财师应当将服务限定在所能胜任的范围内,如果客户有超出胜任能力范围的要求,只能放弃该客户D银行理财师应当为客户提供及时周到的服务,当发现权威机构推荐的理财产品时,应立即建议客户购买