对外资银行营业机构的金融违法行为,银行业监管机构可以做出以下决定()A、对该机构给予行政处罚B、对直接负责的高管人员给予罚款的行政处罚C、取消直接负责高管人员任职资格D、责令该银行撤换直接负责的高管人员

对外资银行营业机构的金融违法行为,银行业监管机构可以做出以下决定()

  • A、对该机构给予行政处罚
  • B、对直接负责的高管人员给予罚款的行政处罚
  • C、取消直接负责高管人员任职资格
  • D、责令该银行撤换直接负责的高管人员

相关考题:

审慎性监督管理谈话可以使监管人员( )。A.与被监管的银行业金融机构保持持续不断的沟通B.及时了解被监管的银行业金融机构的经营状况C.及时了解被监管的银行业金融机构的风险状况D.预测被监管的银行业金融机构的发展趋势E.提高监管效率

依照《银行业监管统计管理暂行办法》规定,银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,依照有关程序,可采取下列措施进行监管统计检查()。A、进入银行业金融机构进行检查B、询问银行业金融机构的有关人员,要求其对检查事项做出说明C、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料、凭证等D、根据需要对台账、原始凭证和会计报表等进行核对,对银行业金融机构管理信息系统中有关数据进行核对

银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。() 此题为判断题(对,错)。

根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,以下关于审计质量控制的说法正确的是( )。 A、银行业金融机构应当了解外部审计程序及质量控制体系B、银行业金融机构应当为外审机构的审计程序提供便利C、银行业金融机构应当及时将审计过程中出现的重大事项报告银行业监管机构D、银行业金融机构也可以委托负责其外部审计的外审机构提供咨询服务

按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,银行业金融机构或外审机构单方要求终止审计委托时,银行业金融机构应当及时报告银行业监管机构。( ) 此题为判断题(对,错)。

银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管? ( )A.对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管B.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管C.对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管D.对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管

下列选项错误的是( )。A.银行业金融机构业务范围内的业务品种,不须经国务院银行业监督管理机构审查批准或者备案B.银行业金融机构的审慎经营规则,由法律、行政法规规定,也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定C.对金融机构董事任职资格的审查,银行业监督管理机构自收到申请文件之日起六十日内做出决定D.银行业监督管理机构可以采取现场检查和非现场监管相结合的方式

银监会派出机构负责对辖区内的( )给予行政处罚。A.所监管的银行业金融机构违法行为B.所监管的银行业金融机构工作人员的违法行为C.其他单位的违法行为D.其他个人的违法行为E.以上都对

中国人民银行对银行业金融机构具有机构监管权,银行业监管部门对银行业金融机构具有功能监管权。

银监会派出机构负责对辖区内的下列违法行为给予行政处罚()A、所监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为B、其他单位和个人的违法行为C、受他人胁迫做出违法行为的D、以上皆是

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出,银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构。

对银行业金融机构统计违法行为,要依据《银行业监管统计管理暂行办法》进行查处。

银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。

以下()信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。A、银监会监管的银行业金融机构的分支机构B、属地监管的银行业金融机构及分支机构C、银监会监管的银行业金融机构法人总部D、属地监管的银行业金融机构法人总部

银行业金融监管的内容主要有()。A、对金融机构设立的监管B、对银行业金融机构的董事实行任职资格管理C、对银行业金融机构的高级管理人员和工作人员实行任职资格管理D、对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管E、对金融市场进行监管和约束

银监会派出机构负责对辖区内的()给予行政处罚。A、所监管的银行业金融机构违法行为B、所监管的银行业金融机构工作人员的违法行为C、其他单位的违法行为D、其他个人的违法行为E、以上都对

银监会派出机构负责对辖区内的()给予行政处罚。A、所监管的银行业金融机构违法行为B、所监管的银行业金融机构工作人员的违法行为C、其他单位的违法行为D、其他个人的违法行为

银监会各级机构可根据监管对象的风险状况,合理有效配置监管资源,对风险大的银行业金融机构多监管,风险小的银行业金融机构少监管。()

判断题对银行业金融机构统计违法行为,要依据《银行业监管统计管理暂行办法》进行查处。A对B错

单选题根据《山东银监局金融机构特别监管暂行办法》,山东银监局和各银监分局按()对银行业金融机构实施特别监管A监管权限B机构类型C违法行为D风险程度

多选题银监会派出机构负责对辖区内的下列违法行为给予行政处罚()A所监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为B其他单位和个人的违法行为C受他人胁迫做出违法行为的D以上皆是

判断题银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。A对B错

多选题以下()信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。A银监会监管的银行业金融机构的分支机构B属地监管的银行业金融机构及分支机构C银监会监管的银行业金融机构法人总部D属地监管的银行业金融机构法人总部

判断题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出,银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构。A对B错

判断题中国人民银行对银行业金融机构具有机构监管权,银行业监管部门对银行业金融机构具有功能监管权。A对B错

判断题银监会各级机构可根据监管对象的风险状况,合理有效配置监管资源,对风险大的银行业金融机构多监管,风险小的银行业金融机构少监管。()A对B错

单选题银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行(),建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。A非现场监管B现场监管C信息监管D远程监管