商业银行防范承兑业务风险，必须达到以下哪些内控要求？（）A、必须以真实的商品交易为基础;B、申请的客户必须符合办理条件;C、实行保证金集中管理;D、必须将银行承兑汇票业务纳入客户统一授信管理

商业银行防范承兑业务风险，必须达到以下哪些内控要求？（）

  • A、必须以真实的商品交易为基础;
  • B、申请的客户必须符合办理条件;
  • C、实行保证金集中管理;
  • D、必须将银行承兑汇票业务纳入客户统一授信管理

相关考题：

简述商业银行防范承兑业务风险的内控要求
查看答案
内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“()”的要求。 A、效益优先B、内控优先C、服务优先D、客户优先
查看答案
内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现()的要求。 A、业务优先B、内控优先C、效益优先D、客户优先
查看答案
内部控制应当以()为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求。 A、提高效益B、防范风险C、审慎经营D、促进发展
查看答案
商业银行开展票据承兑业务的主要风险点有以下哪些?() A、违规风险B、操作风险C、信用风险D、诈骗风险
查看答案
商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现的“（ ）”要求A.内控优先B.数据优先C.管理层优先D.柜台优先
查看答案
内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现(?)的要求。A.效益优先B.风险优先C.利益优先D.内控优先
查看答案
兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循（）相互分离原则，各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求，相互制衡，相互监督，严格防范操作风险。A、业务前台B、风险中台C、会计后台D、科技后台
查看答案
票据同业投资业务依据业务结构及操作流程，需重点防范以下哪些风险（）A、资产管理人的资质准入B、业务合同文本的法律风险C、票据承兑、背书、保证等行为的真实性D、转让资金划付路径
查看答案
内控（），必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行识别、防范、控制和化解。A、与银行经营完全独立B、只是内控部门和内控人员的责任C、伴随银行经营全过程D、就是业务检查
查看答案
商业银行良好内部控制机制的核心是（）A、必须具有有效性B、有效防范各种风险C、全面渗透业务过程与业务环节D、必须做到“内控先行”
查看答案
为了防范国际贷款中的法律风险，商业银行应做好以下哪些工作？
查看答案
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？A、反洗钱内控制度必须结合业务B、反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关C、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易D、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
查看答案
商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现的“（）”要求A、内控优先B、数据优先C、管理层优先D、柜台优先
查看答案
商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。（）
查看答案
商业银行内部控制评价的目标包括促进商业银行严格遵守国家法律法规、银监会的监管要求和商业银行（）原则。A、内控优先B、审慎经营C、风险防范优先D、稳健经营
查看答案
内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现（）的要求。A、内控优先B、以人为本C、防范风险D、审慎经营
查看答案
多选题兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循（）相互分离原则，各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求，相互制衡，相互监督，严格防范操作风险。A业务前台B风险中台C会计后台D科技后台
查看答案
判断题商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。（）A对B错
查看答案
多选题商业银行开展票据承兑业务的主要风险点有以下哪些（）A违规风险B操作风险C信用风险D诈骗风险
查看答案
单选题商业银行良好内部控制机制的核心是（）A必须具有有效性B有效防范各种风险C全面渗透业务过程与业务环节D必须做到“内控先行”
查看答案
多选题票据同业投资业务依据业务结构及操作流程，需重点防范以下哪些风险（）A资产管理人的资质准入B业务合同文本的法律风险C票据承兑、背书、保证等行为的真实性D转让资金划付路径
查看答案
单选题《商业银行内部控制指引》规定，内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现（）的要求。A业务优先B内控优先C效益优先D客户优先
查看答案
问答题商业银行存款业务有哪些风险？为防范存款风险，监管当局建立了哪些重要制度？
查看答案
判断题商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，设立新的机构或开办新的业务，应当体现“内控优先”的要求。（ ）A对B错
查看答案
多选题商业银行防范承兑业务风险，必须达到以下哪些内控要求？（）A必须以真实的商品交易为基础;B申请的客户必须符合办理条件;C实行保证金集中管理;D必须将银行承兑汇票业务纳入客户统一授信管理
查看答案
单选题内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现（）的要求。A内控优先B以人为本C防范风险D审慎经营
查看答案
热门标签