证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是()A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可

证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是()

  • A、警告
  • B、罚款
  • C、没收非法所得
  • D、撤销相关业务许可

相关考题:

自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。( )

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可

证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。( )

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是内幕交易的行为之一。( )A.正确B.错误C.放弃

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( ).A.警告B.罚款C.没收非法所得D.暂停自营业务

证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。 A.警告 B.罚款 C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可

证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚( )A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.将自营业务与经纪业务混合操作D.私自转让会员席位E.委托其它证券公司代为买卖证券

38 .证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 ( ) 。A .警告B .罚款C .没收非法所得D .撤销相关业务许可

综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。 ( )

以下( )行为属于自营违规行为,要受到处罚。A.不接受中国证监会的检查B.不配合中国证监会的调查C.不按规定上报自营业务资料和情况报告D.将自营业务与经纪业务混合操作

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。 ( )

根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的,是市场操纵行为之一。( )

在证券自营业务中,证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 ( )

自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。( )

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.暂停自营业务一段时间

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。A:警告B:罚款C:没收非法所得D:撤销相关业务许可

(2018年)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可

证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,给予的处分最严厉的是( )。A: 责令改正B: 没收违法所得C: 处以30万元以上60万元以下的罚款D: 撤销相关业务许可

证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括() Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可

证券公司有( )行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、不按规定上报自营业务资料和情况报告C、将自营业务与经纪业务混合操作D、违反规定委托他人代为买卖证券

判断题综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。A对B错

单选题证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,给予的处分最严厉的是( )。A责令改正B没收违法所得C处以30万元以上60万元以下的罚款D撤销相关业务许可

单选题证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可