证券经纪人制度相关的资格考试、执业注册登记、证书印制、委托合同格式范本制定以及后续职业培训等自律管理工作,由()负责组织实施A、证监会B、期货业协会C、证券业协会D、证券公司
证券经纪人制度相关的资格考试、执业注册登记、证书印制、委托合同格式范本制定以及后续职业培训等自律管理工作,由()负责组织实施
- A、证监会
- B、期货业协会
- C、证券业协会
- D、证券公司
相关考题:
根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括( )。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④
证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同
协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的(),并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。A、资格考试B、注册登记C、证书印制D、后续职业培训
经纪人展业前应该()。A、通过资格考试、签订合同、执业注册登记、获得执业证书B、签订合同、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书C、执业注册登记、获得执业证书、通过资格考试、签订合同D、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书、签订合同
关于证券经纪人执业说法正确的是()A、证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()从事客户招揽和客户服务等活动。A、代理权限B、代理期间C、服务的证券营业部D、执业地域范围
证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。A、为证券经纪人进行执业注册登记B、证券经纪人通过从业资格考试C、证券经纪人签订委托合同D、证券经纪人签订劳动合同
多选题协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的(),并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。A资格考试B注册登记C证书印制D后续职业培训
多选题证券经纪人进行执业注册登记,应当符合的条件有()A已经通过证券从业人员资格考试B已与证券公司签订委托合同C已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训D法律法规和职业道德的培训时间10个小时
单选题证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当( )。[2016年3月真题]A收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
多选题中国证券业协会负责从业人员()等工作。A从业资格考试B执业证书发放C执业注册登记D执业人员违法处理