单选题证券经纪人执业注册登记申请须通过()提交。A证券公司B证券公司营业部C协会执业证书管理系统D经纪人管理系统

单选题
证券经纪人执业注册登记申请须通过()提交。
A

证券公司

B

证券公司营业部

C

协会执业证书管理系统

D

经纪人管理系统


参考解析

解析: 暂无解析

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根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统

对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问的申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应该同时提交的书面材料不包含( )。A、执业注册申请表B、具有3年以上证券业务经历的工作证明C、未受过刑事处罚的证明D、学历证书复印件

证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交( )。A、国务院监督管理委员会B、证券交易所C、中国人民银行D、中国证券业协会

证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同

证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记,不注册登记不得展业。

经纪人展业前应该()。A、通过资格考试、签订合同、执业注册登记、获得执业证书B、签订合同、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书C、执业注册登记、获得执业证书、通过资格考试、签订合同D、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书、签订合同

证券经纪人执业注册登记事项包括()。A、证券经纪人的姓名、身份证号码B、代理权限、代理期间C、服务的证券营业部、执业地域范围D、公司查询与投诉电话

关于证券经纪人执业说法正确的是()A、证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括()等。A、姓名和身份证号码B、代理权限和代理期间C、服务的证券营业部D、执业地域范围

证券经纪人执业注册登记申请须通过()提交。A、证券公司B、证券公司营业部C、协会执业证书管理系统D、经纪人管理系统

证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由()向协会统一支付。A、证券经纪人B、证券公司营业部C、证券公司D、证券公司经理

证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。()

证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。A、为证券经纪人进行执业注册登记B、证券经纪人通过从业资格考试C、证券经纪人签订委托合同D、证券经纪人签订劳动合同

证券经纪人执业注册登记事项不包括()A、姓名B、身份证号码C、学历D、代理期间

协会建立证券经纪人数据库,向社会公众提供证券经纪人()登记信息的查询服务。A、执业期限B、执业注册C、执业范围D、执业过程

执业注册登记事项包括证券经纪人的()A、姓名B、年龄C、身份证号码D、代理权限

申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有()。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后,通过系统进行审核,审核完毕后,协会通过()通知其所在机构,并说明原因。A、执业证书管理系统B、信函C、邮件D、电话

单选题关于证券投资顾问的首次注册登记要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统,系统将自动生成系统编码,并由管理员分别设置密码Ⅱ.申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交证券业协会Ⅳ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料AⅠ、ⅡBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由()向协会统一支付。A证券经纪人B证券公司营业部C证券公司D证券公司经理

单选题首次申请注册证券投资顾问和证券分析师,申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件 Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明AⅠ、Ⅱ、BⅡ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有()。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。Ⅰ.执业注册申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题协会建立证券经纪人数据库,向社会公众提供证券经纪人()登记信息的查询服务。A执业期限B执业注册C执业范围D执业过程

多选题证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括()等。A姓名和身份证号码B代理权限和代理期间C服务的证券营业部D执业地域范围

单选题证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当(  )。[2016年3月真题]A收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

判断题证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。()A对B错