根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,以下说法正确的是()。 I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户 Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度 Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护A、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,以下说法正确的是()。 I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户 Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度 Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
- A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、I、Ⅲ、Ⅳ
- C、I、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相关考题:
以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是()。 A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》B.《证券经纪人管理暂行规定》C.《证券公司证券营业部信息技术指引》D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。A:建立健全证券经纪业务管理制度B:建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度C:建立健全客户回访制度D:建立健全客户投诉处理制度
在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》
为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,制定了( )。A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》B.《证券经纪人管理暂行规定》C.《证券公司监督管理条例》D.《中华人民共和国证券法》
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定,下列说法中,正确的是( )。A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查C.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无须通知客户
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。Ⅰ.《证券投资基金法》;Ⅱ.《证券法》;Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》;Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是( )。A. 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料B. 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产C. 证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料D. 发现资买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务,应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在()出台之前,不得委托外部人员开展经纪业务营销。A、《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》C、《证券经纪人管理暂行规定》D、《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》
下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是()。A、《证券公司业务范围审批暂行规定》B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》D、《证券账户非现场开户实施暂行办法》
在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是( )。[2017年4月真题]A发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无需通知客户B证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查C证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查D基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
单选题下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有( )。Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突Ⅲ.切实履行反洗钱义务Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于( )的规定。A《证券经纪人管理暂行规定》B《证券经纪人执业规范(试行)》C《关于加强证券经济业务管理的规定》D《证券公司监督管理条例》
单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的是()。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为AI、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ
单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产保护的相关规定,以下说法正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认密码Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可,取得相关业务资格。A证券自营业务B资产管理业务C证券投资咨询业务D证券经纪业务