倡导和培育良好的银行合规文化,首先要明确合规部门的定位、权限及其()。A、一致性B、全面性C、独立性D、平衡性

倡导和培育良好的银行合规文化,首先要明确合规部门的定位、权限及其()。

  • A、一致性
  • B、全面性
  • C、独立性
  • D、平衡性

相关考题:

根据《保险公司合规管理办法》,下列说法正确的是( )。A、合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作;B、保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育公司全体保险从业人员的合规意识;C、保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念;D、保险集团(控股)公司应当建立集团整体的合规管理体系,加强对全集团合规管理的规划、领导和监督,提高集团整体合规管理水平。

证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。() 此题为判断题(对,错)。

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。 A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。 A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),合规人人有责,保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育全体员工和营销员的合规意识,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。()此题为判断题(对,错)。

职能部门应当培育本条线内控合规文化,形成内控优先、主动合规的良好氛围。()此题为判断题(对,错)。

倡导和培育良好的银行合规文化,首先要明确合规部门的定位、权限及其( )。A.一致性B.全面性C.独立性D.平衡性

倡导和培育良好的银行合规文化,首先要明确合规部门的定位、权限及其( )。A.附属性B.独立性C.相关性D.主动性

按照《商业银行合规风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是()。A.合规部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.设立合规部门的目标D.合规负责人的合规管理职责

下列合规管理职责由董事会负责的是()。A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。B、制定书面的合规政策。C、贯彻执行合规政策。D、明确合规管理部门及其组织结构。

证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。”A、基层做起B、中层做起C、高层做起D、合规人员做起

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当树立()的合规管理理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。A、合规经营B、全员合规C、合规从高层做起D、合规从基层做起

关于证券公司合规管理,下列说法正确的是()A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告

商业银行的合规政策,至少应包括()A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

通过积分管理()在全行营造良好的合规文化氛围。A、明确合规管理重点B、加强员工警示教C、倡导合规操作D、抵制违规行为

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括()A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、合规管理部门的薪资待遇

合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。

商业银行的合规政策应明确()A、合规管理部门的功能和职责B、审计部门的职责C、合规管理部门的权限D、合规负责人的合规管理职责

商业银行应培育健康的企业文化,对企业文化的内涵及其策划、渗透、评估与改进做出明确的规定,引导员工树立()意识和()意识,提高员工职业道德水准,规范员工职业行为。A、合规;团队B、团队;责任C、合规;风险D、合规;经营

开发银行应当建立与经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规管理体系,明确专门负责合规管理的部门、岗位以及相应的权限,制定合规管理政策,优化合规管理流程,强化合规培训和合规文化建设。()

判断题合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。A对B错

多选题商业银行合规风险管理中的合规政策包括( )。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

多选题商业银行的合规政策,至少应包括()A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

单选题下列合规管理职责由董事会负责的是()。A审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。B制定书面的合规政策。C贯彻执行合规政策。D明确合规管理部门及其组织结构。

单选题商业银行应培育健康的企业文化,对企业文化的内涵及其策划、渗透、评估与改进做出明确的规定,引导员工树立()意识和()意识,提高员工职业道德水准,规范员工职业行为。A合规;团队B团队;责任C合规;风险D合规;经营

多选题通过积分管理()在全行营造良好的合规文化氛围。A明确合规管理重点B加强员工警示教C倡导合规操作D抵制违规行为

多选题商业银行的合规政策应明确()A合规管理部门的功能和职责B审计部门的职责C合规管理部门的权限D合规负责人的合规管理职责