中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A、现场检查B、非现场检查C、书面审查D、谈话

中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。

  • A、现场检查
  • B、非现场检查
  • C、书面审查
  • D、谈话

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中国证监会的非现场检查包括（ ）。A．证券公司的年度报告B．董事会报告C．财务报表附注D．机构、制度与人员的检查
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中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。A．现场检查B．非现场检查C．书面审查D．谈话
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中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。A．承销业务基本情况B．合规性自查C．内部管理措施D．对发行人的检查
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中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。A．机构B．制度C．人员D．董事会报告
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第 67 题 中国证监会的非现场检查包括（　　）。A．证券公司的年度报告B．董事会报告C．制度与人员的检查D．财务报表附注
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中国证监会的非现场检查包括（ ）。 A．证券公司的年度报告 B．董事会报告 C．制度与人员的检查 D．财务报表附注
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中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(　　)。A．撤销证券公司证券营业许可证B．暂停从事证券业务C．记过D．罚款
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中国证监会的非现场检查的内容主要包括（ ）。A．要求证券公司报送专门检查报告B．证券公司的年度报告报送单位规定C．证券公司董事会报告内容规定D．证券公司财务报表附注内容规定
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中国证监会的非现场检查包括（ ）。A．证券公司的年度报告B．会计制度的检查C．董事会报告D．财务报表附注等的检查E．高级管理人员的检查
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中国证监会的非现场检查包括（ ）。A．证券公司的年度报告B．董事会报告C．制度与人员的检查D．财务报表附注等的检查
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中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。A:机构、制度与人员的检查B:证券公司的年度报告C:董事会报告D:财务报表附注
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下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。A:分析证券公司的年度报告B:分析财务报表附注C:对机构、制度与人员的检查D:分析董事会报告
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属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（ ）。A:机构、制度与人员的检查B:分析财务报表附注C:分析董事会报告D:分析证券公司年度报告
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属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。A.机构、制度与人员的检查 B.分析财务报表附注C.分析董事会报告 D.分析证券公司年度报吿
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因为证券公司工作应具有保密性，证券公司可以拒绝中国证监会及其派出机构的检查和调查。()
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中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（ ）
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（ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构
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中国证监会的非现场检查包括（）。A、证券公司的年度报告B、董事会报告C、制度与人员的检查D、财务报表附注
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中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度B、定期巡视C、信息披露D、检查制度
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中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　）。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款
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中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。A、机构、制度的检查B、年度报告的检查C、业务的检查D、人员的检查
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中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）A对B错
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单选题证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。A证券公司注册地中国证监会派出机构B证券公司注册地中国证券业协会C证券公司所在地中国证监会派出机构D证券公司所在地中国证券业协会
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判断题证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()A对B错
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单选题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A证券公司向监管机构的报告制度B定期巡视C信息披露D检查制度
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判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )A对B错
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