期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将()贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。A、股指期货交易管理条例B、股指期货投资者适当性制度C、期货从业人员管理办法D、客户开发责任追究制度
期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将()贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
- A、股指期货交易管理条例
- B、股指期货投资者适当性制度
- C、期货从业人员管理办法
- D、客户开发责任追究制度
相关考题:
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。A.内部风险控制B.合规、稽核C.了解客户和分类管理D.了解客户和风控
期货公司会员单位应建立( )制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务B.公平适当C.以投资者适当性为标准D.正确一致性为原则
期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。( )
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。A.了解客户B.分类管理C.分层管理D.开发客户
期货公司会员单位在为客户开户时,下列做法错误的是( )。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益
期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。 A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险
以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。A、建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B、遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定C、建立健全内控合规制度D、会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。A、期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体B、期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度C、建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D、建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以()为核心的客户管理和服务制度。A、内部风险控制B、合规、稽核C、了解客户和分类管理D、了解客户和风控
为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷,会员单位应当完善()。A、以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B、客户开发责任追究制度C、客户纠纷处理机制D、客户财产安全责任追究制度
多选题期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。A期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体B期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度C建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
多选题以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。A建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定C建立健全内控合规制度D会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险
判断题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()A对B错
单选题为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷,会员单位应当完善()。A以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B客户开发责任追究制度C客户纠纷处理机制D客户财产安全责任追究制度
单选题期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将()贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。A股指期货交易管理条例B股指期货投资者适当性制度C期货从业人员管理办法D客户开发责任追究制度