基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动
基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。
- A、持证上岗
- B、持续学习
- C、保守秘密
- D、审慎开展执业活动
相关考题:
基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中,错误的是()。A、充分了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息B、充分了解客户的投资需求和投资目标C、坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金D、向所有人推荐或销售公司研发的股票基金
基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。 A、进行基金投资人风险承受能力调查B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C、向投资人承诺收益D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
(2017年)下列基金从业人员的执业行为,有悖于专业审慎原则的是( )。A.基金从业人员在向客户推荐基金时,在大致了解客户投资需求的基础上,主要推荐管理费率较高的基金品种B.基金从业人员记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议和行动等相关事项C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,具有合理充分的依据,由适当的研究和调研支撑,保持独立性与客观性D.基金从业人员牢固树立风险控制意识,提高风险管理水平
(2016年)基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况
下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。A: 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B: 了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务C: 充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D: 充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
按《银行从业人员职业操守》第20条对提示客户风险的要求,以下描述不正确的是()A、向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当对产品及服务涉及的法律风检进行充分的提示B、向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当对产品及服务涉及的政策风险进行充分的提示C、向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当对产品及服务涉及的市场风险进行充分的提示D、向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当对产品及服务涉及的道德风险进行充分的提示
基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。A、募集期间对认购费打折B、根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品C、进行基金投资人风险承受能力调查D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
基金经理甲在向客户A推荐基金时,听别人讲A的名下有多家公司,财务状况很好,于是向其推荐了某只风险较高的基金。这违背了基金职业道德准则中的()。A、客户至上B、忠诚尽责C、诚实守信D、专业审慎
单选题基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。A持证上岗B持续学习C保守秘密D审慎开展执业活动
单选题基金从业人员向客户推荐、销售基金时,以下行为错误的是( )。A了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求B了解客户的投资需求和投资目标C向所有客户推荐业绩优良的股票基金D根据客户风险承受能力向客户推荐基金
多选题为客户推荐基金产品时,要充分考虑客户的()A年龄B特性C投资偏好D风险测评结果