基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动

基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。

  • A、持证上岗
  • B、持续学习
  • C、保守秘密
  • D、审慎开展执业活动

相关考题:

基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )A.向投资人承诺收益B.进行基金投资人风险承受能力调查C.介绍投资人想要了解的基金产品情况D.根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品

基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。A.进行基金投资人风险承受能力调差B.向投资人承诺收益C.介绍投资人想要了解的基金产品的情况D.根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品

基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中,错误的是()。A、充分了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息B、充分了解客户的投资需求和投资目标C、坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金D、向所有人推荐或销售公司研发的股票基金

在向客户推荐产品或提供服务时,银行从业人员应对所推荐的产品及服务可能涉及的风险进行充分的提示。( )

基金从业人员在向客户推荐或销售基金时,应当了解并考虑客户信息不包括( )。A.投资经验B.风险承受能力C.保证收益率D.流动性要求

基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。 A、进行基金投资人风险承受能力调查B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C、向投资人承诺收益D、介绍投资人想要了解的基金产品情况

(2016年)基金从业人员在向客户推荐或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括()。A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力

(2017年)下列基金从业人员的执业行为,有悖于专业审慎原则的是( )。A.基金从业人员在向客户推荐基金时,在大致了解客户投资需求的基础上,主要推荐管理费率较高的基金品种B.基金从业人员记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议和行动等相关事项C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,具有合理充分的依据,由适当的研究和调研支撑,保持独立性与客观性D.基金从业人员牢固树立风险控制意识,提高风险管理水平

(2016年)基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况

下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。A: 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B: 了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务C: 充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D: 充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

按《银行从业人员职业操守》第20条对提示客户风险的要求,以下描述不正确的是()A、向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当对产品及服务涉及的法律风检进行充分的提示B、向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当对产品及服务涉及的政策风险进行充分的提示C、向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当对产品及服务涉及的市场风险进行充分的提示D、向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当对产品及服务涉及的道德风险进行充分的提示

基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。A、募集期间对认购费打折B、根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品C、进行基金投资人风险承受能力调查D、介绍投资人想要了解的基金产品情况

为客户推荐基金产品时,要充分考虑客户的()A、年龄B、特性C、投资偏好D、风险测评结果

基金销售业务人员要要帮助客户了解基金()A、基础知识B、基金投资风险C、客户自身能够承受的风险D、基金的收益

基金经理甲在向客户A推荐基金时,听别人讲A的名下有多家公司,财务状况很好,于是向其推荐了某只风险较高的基金。这违背了基金职业道德准则中的()。A、客户至上B、忠诚尽责C、诚实守信D、专业审慎

某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。此宣传违反了()原则。A、诚实守信B、客户至上C、守法合规D、专业审慎

办理基金业务不需要了解客户风险承受能力。

当客户对风险的承受力较强,对股票有一定的了解,希望能获得较高的收益或关注基金净值,个人业务顾问应向其推荐()。A、推荐基金类产品B、推荐保险类产品C、推荐理财产品D、推荐乐当家理财卡

信贷从业人员在向客户推荐产品或提供服务时应充分提示风险。

单选题当客户对风险的承受力较强,对股票有一定的了解,希望能获得较高的收益或关注基金净值,个人业务顾问应向其推荐()。A推荐基金类产品B推荐保险类产品C推荐理财产品D推荐乐当家理财卡

单选题基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。A持证上岗B持续学习C保守秘密D审慎开展执业活动

单选题基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时,应当了解并考虑的客户信息不包括 ()。A风险承受能力B保证收益率C投资经验D流动性要求

多选题基金销售业务人员要要帮助客户了解基金()A基础知识B基金投资风险C客户自身能够承受的风险D基金的收益

单选题基金从业人员在向客户推介或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括( )。A投资经验B保证收益率C流动性要求D风险承受能力

单选题基金经理甲在向客户A推荐基金时,听别人讲A的名下有多家公司,财务状况很好,于是向其推荐了某只风险较高的基金。这违背了基金职业道德准则中的()。A客户至上B忠诚尽责C诚实守信D专业审慎

单选题基金从业人员向客户推荐、销售基金时,以下行为错误的是( )。A了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求B了解客户的投资需求和投资目标C向所有客户推荐业绩优良的股票基金D根据客户风险承受能力向客户推荐基金

多选题为客户推荐基金产品时,要充分考虑客户的()A年龄B特性C投资偏好D风险测评结果