对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()A、证券登记结算机构B、证券公司C、证券资产托管机构D、证券推广机构

对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()

  • A、证券登记结算机构
  • B、证券公司
  • C、证券资产托管机构
  • D、证券推广机构

相关考题:

证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ( )

资产管理业务的主要类型有( )。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为单一客户办理定向资产管理业务C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。( )

依照定向资产管理业务运作的基本规范,证券公司客户委托资产只可以是客户合法持有的现金或者存款形式的金融资产。( )

证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )

证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是(  )。A.定向资产管理业务B.限定性集合资产管理计划C.非定性集合资产管理计划D.专项资产管理业务

证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。A.为客户办理特定目的专项资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.单一客户办理定向资产管理业务D.单一客户办理非定向资产管理业务

经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有( )。①为单一客户办理非定向资产管理②为多个客户办理集合资产管理③为单一客户办理定向资产管理④为客户办理特定目的的专项资产管理A.①②④B.②③④C.②④D.①②③④

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是()。A:为单一客户办理集合资产管理业务B:为单一客户办理定向资产管理业务C:为单一客户亦理专项资产管理业务D:为客户办理特定目的的专项资产管理业务

证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控,保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。()

资产管理业务包括()。A:为单一客户办理定向资产管理业务B:为多个客户办理集合资产管理业务C:为客户特定目的办理专项资产管理业务D:为定向客户办理定向资产管理业务

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为单一客户办理定向资产管理业务C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

( )应对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控。A:中国证监会B:证券交易所C:证券登记结算机构D:资产托管机构

为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()

证券公司办理资产管理业务,关于客户委托资产,下列表述错误的是(  )。Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ

下列说法,正确的是()。①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④

经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有( )。Ⅰ.为单一客户办理非定向资产管理Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理Ⅲ.为单一客户办理定向资产管理Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C:Ⅱ.Ⅳ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

资产管理业务的主要类型有()A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理定向资产管理业务C、为多个客户办理集合资产管理业务D、为客户特定目的办理专项资产管理业务

证券公司依法从事的客户资产管理业务类型不包括()。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为客户办理特定目的的定向资产管理业务C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务D、为多个客户办理集合资产管理业务

证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。A、定向资产管理业务B、限定性集合资产管理计划C、非定性集合资产管理计划D、专项资产管理业务

判断题证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。()A对B错

多选题期货公司的资产管理业务交易监控制度,具体内容包括(  )。A对期货资产管理账户之间进行监控B对期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间进行监控C对非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控D对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控

单选题资产管理业务的主要类型有()。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅳ.为客户特定目的办理专项资产管理业务AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为多个客户办理定向资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务

单选题对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()A证券登记结算机构B证券公司C证券资产托管机构D证券推广机构