符合下列何种资格者,得为期货商之经理人:()A、证券或金融机构工作经验二年以上,曾任经理以上或同等职务者B、证券、期货或金融机构工作经验三年以上,曾任副经理以上或同等职务C、期货机构工作经验二年以上,曾任副经理以上或同等职务者D、担任证券、期货行政或管理工作经验三年以上,曾任荐任职以上或相当职务者

符合下列何种资格者,得为期货商之经理人:()

  • A、证券或金融机构工作经验二年以上,曾任经理以上或同等职务者
  • B、证券、期货或金融机构工作经验三年以上,曾任副经理以上或同等职务
  • C、期货机构工作经验二年以上,曾任副经理以上或同等职务者
  • D、担任证券、期货行政或管理工作经验三年以上,曾任荐任职以上或相当职务者

相关考题:

我国之期货交易辅助业务,限何种行业经营?()A、期货商B、证券经纪商C、银行D、票券商

下列叙述何者正确:()A、办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B、期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C、在职人员应每三年参加在职训练D、期货商业务员从事期货交易开户及受托行为,视为该期货商授权范围内之行为

下列何者有误:()A、期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力B、期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人C、期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之D、风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之

下列叙述,何者有误:()A、申请期货交易辅助人,以经营证券经纪业务者为限B、期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务,应以委任期货商名义为之C、证券商兼营期货经纪业务者,得申请经营期货交易辅助业务D、期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,应经期货商()A、发起人B、董事C、监察人D、经理人

期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,得公布交易信息,其有严重影响市场交易秩序者,并得对该期货交易采取何种措施()A、调整保证金额度或收取时限B、限制全部或部分期货商受托买卖数量C、限制期货交易数量或持有部位D、以上皆是

最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者,不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人:()A、一年B、二年C、三年D、四年

若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分?()A、调整保证金额度B、限制期货交易人交易数量C、停止一部或全部之期货交易D、以上皆是

依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户?()A、年龄十八岁者B、受破产之宣告未经复权者C、期货主管机关职员D、曾因违背期货交易契约已满三年者

何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托?()A、具证券业务员资格者B、具期货业务员资格者C、具证券及期货业务员资格者D、以上皆非

期货商之宣传资料及广告物之形式及内容,须经由何人审核签章?()A、负责人B、经理人C、业务员D、以上皆可

下列何种人员非期货交易所之业务人员:()A、期货交易之受托买卖B、期货交易契约之设计与研究C、期货集中市场保证金及权利金之作业D、会员或期货商财务、业务之查核

单选题下列何者有误:()A期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力B期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人C期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之D风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之

单选题有关期货商对交易人之保证金追缴,下列何种情况应立即为之?()A期货交易人之权益数<各期货交易所规定之原始保证金数额者B期货交易人之权益数<各期货交易所规定之维持保证金数额者C期货交易人之权益数>各期货交易所规定之维持保证金数额者D以上全部情况,期货商应即办理催缴

单选题何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托?()A具证券业务员资格者B具期货业务员资格者C具证券及期货业务员资格者D以上皆非

单选题我国之期货交易辅助业务,限何种行业经营?()A期货商B证券经纪商C银行D票券商

单选题依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,下列何者系为错误()A期货商与客户需签订之受托契约,其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法B期货商接受客户开户时,应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约C于客户办理开户前或签订受托契约前,期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险,并应将风险预告书交付客户D期货商接受客户开户时,只需与客户签订受托契约,而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可

单选题有关期货商之禁止事项,下列何者为是?()A期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易B期货商不得为客户进行非必要交易C期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易,亦不得未经客户授权擅自为其进行交易D以上皆是

单选题下列叙述何者正确:()A办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C在职人员应每三年参加在职训练D期货商业务员从事期货交易开户及受托行为,视为该期货商授权范围内之行为

单选题期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,得公布交易信息,其有严重影响市场交易秩序者,并得对该期货交易采取何种措施()A调整保证金额度或收取时限B限制全部或部分期货商受托买卖数量C限制期货交易数量或持有部位D以上皆是

单选题期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,应经期货商()A发起人B董事C监察人D经理人

单选题期货商之宣传资料及广告物之形式及内容,须经由何人审核签章?()A负责人B经理人C业务员D以上皆可

单选题依期货交易所上之规定,下列何者为正确无()A期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外,并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分B期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜,期货业违反此项规定者应受刑罚C期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时,仅由为该行为之业务员单独负刑事责任,期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任D仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

单选题依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户?()A年龄十八岁者B受破产之宣告未经复权者C期货主管机关职员D曾因违背期货交易契约已满三年者

单选题下列叙述,何者有误:()A申请期货交易辅助人,以经营证券经纪业务者为限B期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务,应以委任期货商名义为之C证券商兼营期货经纪业务者,得申请经营期货交易辅助业务D期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

单选题若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分?()A调整保证金额度B限制期货交易人交易数量C停止一部或全部之期货交易D以上皆是

单选题下列何种人员非期货交易所之业务人员:()A期货交易之受托买卖B期货交易契约之设计与研究C期货集中市场保证金及权利金之作业D会员或期货商财务、业务之查核