证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。A、1B、2C、3D、5

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、5

相关考题:

募集机构应当妥善保存投资者及其他与基金募集业务相关的记录资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年A.5B.8C.3D.10

发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。 A.1 B.3 C.5 D.10

证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件,自资产管理合同终止之日起保存期不得少于( )年。A.5B.10C.15D.20

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,法规对保存期限的要求为( )。A.自基金清算终止之日起不得少于10年B.自基金清算终止之日起不得少于2年C.自基金清算终止之日起不得少于5年D.自基金清算终止之日起不得少于7年

根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。A.3B.10C.5D.1

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。A.5B.8C.10D.20

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。 A、5B、10C、3D、2

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。A.2B.3C.5D.10

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。A:3B:4C:5D:6

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。A. 2 B. 3C. 5 D. 10

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于20年。()正确错误

按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是( )A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是( )。 A、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年 B、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责 C、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则

报刊业务档案“报刊定单”的保存期限为()年。A、1B、2C、3D、4

证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于()。A、5年B、10年C、15年D、20年

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。A、1B、3C、5D、10

证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于()年。A、1B、2C、3D、5

食品企业应当建立原辅料、食品添加剂进货记录档案,保存期限不得少于()年。A、1B、2C、3D、4

根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。A、5B、10C、3D、1

各公司应完整保存电销业务已售保单的电话通话全过程录音,保存时限自保险合同终止之日起计算,保险期间在一年以下的不得少于()年。A、1B、2C、3D、5

拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整账簿、拍卖笔录和其他有关资料,其保管期限,自委托拍卖合同终止之日起计算,不得少于()年。A、1B、2C、5D、10

“金信通”业务中,商户解约的,从协议终止之日起相关资料应至少保存()年。A、1B、2C、3D、5

服务表单的保存期限不少于()年。A、1B、2C、3D、5

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。A、1B、3C、5D、10

单选题下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。A发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则

单选题以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是( )。A禁止以任何方式承诺或保证投资收益B与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

单选题下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法,正确的是(  )。Ⅰ.证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策Ⅱ.证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议,约定双方的权利、义务和责任,服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ.证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ