根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。A、交易所会员大会B、交易所理事会C、中国证监会D、交易所董事会
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
- A、交易所会员大会
- B、交易所理事会
- C、中国证监会
- D、交易所董事会
相关考题：
下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务
根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
自营业务的含义与自营买卖对象以下说法是正确的有（ ）。A．综合类证券公司可以进行证券自营业务B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
为控制证券公司的自营风险，证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定（ ）。A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A：②④B：①②③④C：①②③D：③④
下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年
下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
以下表述中，错误的有（）。A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（ ）。A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
单选题以下表述中，错误的有（）。A根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务B从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为D证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ．证券公司中从事投资咨询的专业人员Ⅲ．证券公司中从事受托投资管理业务的专业人员Ⅳ．证券公司中业务部门的管理人员AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保