()是证券经纪业务的一线监管机构。A、中国证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、证券公司
()是证券经纪业务的一线监管机构。
- A、中国证监会
- B、证券交易所
- C、中国证券业协会
- D、证券公司
相关考题:
下列关于我国证券公司的说法中,不正确的有( )。A.证券公司不从事证券经纪业务,证券经纪业务由专门的经纪公司经营B.证券公司是证券公司营销的组织实施者C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括( )。A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B:规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券经纪业务点多面广,与投资者关系密切,规范()是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。A日常管理B经纪业务营销活动C后勤保障D员工培训