证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B:规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()
A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B:规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
B:规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
参考解析
解析:常识内容。
相关考题:
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括( )。A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A证券公司向监管机构的报告制度B定期巡视C信息披露D检查制度