证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B:规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()

A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B:规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

参考解析

解析:常识内容。

相关考题:

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。A.证券公司向监管机构的报告制度B.举报制度C.信息披露D.检查制度

证券交易所是证券公司经纪业务的具体经营场所。( )A.正确B.错误C.放弃

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。( )A.正确B.错误C.放弃

( )是证券经纪业务的一线监管机构。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券公司

中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。 A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度 C.信息披露 D.检查制度

为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括( )。 A.证券公司的内部控制 B.征券业协会的自律管理 C.证券交易所的监督 D.证券监管机构的监管

中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。 A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度 C.信息披露 D.检查制度

证券公司的证券自营业务使用的资金是( )。A.经纪客户的资金B.证券交易准备金C.监管机构下拨的资金D.自有或依法筹集可用于自营业务的资金

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括( )。A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

经纪业务的监督与检查证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

中国证监会及其派出机构是证券经纪业务的一线监管机构。()

()是证券经纪业务的一线监管机构。A、中国证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、证券公司

证券经纪业务的一线监管机构是()。A、证监会B、财政部C、国务院D、证券交易所

监管部门对经纪业务的监管措施包括()。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A、证券公司向监管机构的报告制度B、定期巡视C、信息披露D、检查制度

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

在证券经纪业务中,包含的要素包括()A、证券交易所B、证券交易的对象C、证券经纪商D、委托人

为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括()。A、证券公司的内部控制B、证券业协会的自律管理C、证券交易所的监督D、证券监管机构的监管

监管部门对经纪业务的监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

银行并表监管包括的业务有()。A、境内外业务B、表内外业务C、本外币业务D、证券发行业务E、证券经纪业务

证券经纪业务的构成要素包括()。 Ⅰ.证券经纪商 Ⅱ.委托人 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易对象A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券经纪业务的构成要素包括()。 Ⅰ.证券经纪商 Ⅱ.委托人 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易的对象A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券经纪业务的构成要素包括()。 Ⅰ.证券经纪商 Ⅱ.委托人 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易对象AⅡ、ⅢBⅠ、ⅡCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

多选题银行并表监管包括的业务有()。A境内外业务B表内外业务C本外币业务D证券发行业务E证券经纪业务

单选题监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督AⅠ.ⅡBⅢ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅳ

单选题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A证券公司向监管机构的报告制度B定期巡视C信息披露D检查制度