单选题《证券公司监督管理条例》属于( )。A自律管理规划B行政法规C部门规章D法律

单选题
《证券公司监督管理条例》属于(  )。
A

自律管理规划

B

行政法规

C

部门规章

D

法律


参考解析

解析:

相关考题:

我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 ( )

下列选项中,属于证券市场相关的部门规章的有( )。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《证券公司风险控制指标管理办法》

证券公司应提取一般风险准备金的规定来自( )。 A.《证券法》 B.《证券投资基金法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《证券公司风险处置条例》

《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服务等活动。( )

根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。A.3%B.5%C.8%D.10%

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()

2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》C:《融资融券交易风险揭示书》D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》

对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是( )。A.《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券公司融资融券业务管理办法》D.《转融通业务监督管理试行办法》

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部( )A.行政法规B.部门规章C.其他规范性文件D.法律

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的股东可以用()出资。A、货币B、知识产权C、土地使用权D、证券公司经营必需的非货币财产

根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。A、3%B、5%C、8%D、10%

下列法律法规中,属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有()。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列哪些属于为证券公司开展私募资产管理业务提供法律依据的法律、行政法规。()A、《证券法》B、《证券公司客户资产管理业务规范》C、《证券投资基金法》D、《证券公司监督管理条例》

单选题根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过( )以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。A3%B5%C8%D10%

单选题证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》A①②③B②③④C①②④D①②③④

单选题下列属于全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。A《证券公司监督管理条例》B《期货交易管理条例》C《证券公司融资融券业务试点管理办法》D《中华人民共和国证券法》

单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(  ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A合规负责人B合规审查人C合规监督人D合规检查人

单选题以下属于行政法规的有( )。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》AⅠ、IVBⅡ、ⅢCⅡ、Ⅲ、IVDⅠ、Ⅲ、IV

单选题下列选项中,不属于法律法规体系中行政法规的是( )。A《证券公司监督管理条例》B《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C《证券公司风险控制指标管理办法》D《企业债券管理条例》

单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列选项中不属于应当依法经具有证券业务资格的资产评估机构评估的事项是(  )A证券公司合并B证券公司分立C证券公司破产D涉及客户利益的重大资产转让

单选题《证券公司监督管理条例》属于(  )。[2018年10月真题]A法律B部门规章C行政法规D自律管理规则

单选题设立证券公司,应当具备(  )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。[2017年4月真题]Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《证券公司治理准则》AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅲ

单选题《证券公司监督管理条例》属于( )。A自律管理规划B行政法规C部门规章D法律

单选题下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有( )。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列法律法规中,属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有()。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ