为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新,证券期货业机构应尽可能实现相关资料数据的纸质化保存,并进行有效的规范化管理。判断对错

为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新,证券期货业机构应尽可能实现相关资料数据的纸质化保存,并进行有效的规范化管理。判断对错


相关考题:

下列关于客户身份资料和交友记录保存制度的说法错误的是() A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录B、金融机构要保存客户身份识别、异常交易分析等反洗工作的主管记录和资料C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规化管理

为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新,证券期货业机构应尽可能实现向观众资料数据的纸质化保存,并进行有效的规范化管理。()

保险业金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质,不包括电子数据。()

金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,不得修改客户资料。()

证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括()A.记载客户身份的各类信息、资料B.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料C.业务函件D.业务凭证

反洗钱工作岗位调整时,相关调岗人员应按照要求将反洗钱工作资料移交至指定机构和人员,资料交接记录存档备查。() 此题为判断题(对,错)。

反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包括()。 A、配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作B、报告可疑交易信息数据C、识别客户身份信息数据D、证券期货业机构人事任免

金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料。( ) 此题为判断题(对,错)。

证监会参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章,对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。此题为判断题(对,错)。

房地产经纪机构在建立客户数据库时,错误的做法是(  )。A.尽可能保存客户原始资料B.重视数据库管理的安全性C.将外部数据作为最重要资料D.及时整理和更新客户资料

查询机构要对所有查询相关的纸质和电子档案资料整理归档。( )

为了便于被许可人了解技术标准相关的知识产权资料,许多标准化组织都建立了标准的知识产权()。A、电子资料库B、文本资料库C、文本检索档案D、电子数据库

土地登记资料公开查询的手段不包括()的方式。A、电子档案B、手工调取纸质档案C、手工和计算机结合调取纸质档案D、利用土地登记资料公开查询信息系统进行数据查询

下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是()A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录B、金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理

《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()等相关资料。A、报表B、数据信息C、业务凭证D、账簿

调查人员要求查阅、复制账户信息、交易记录以及其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料时,反洗钱工作办公室应即时向相关部门及辖属机构发出调阅资料通知,相关部门及辖属机构应在()内提交资料。A、要求时间B、需求时限C、规定时限D、限定时间

反洗钱现场调查时,调查组查阅、复制()应当避免影响金融机构的正常经营()A、纸质凭证B、电子数据C、音像资料D、档案文件

依据《中华人民共和国反洗钱法》,下列关于金融机构反洗钱义务的说法正确的是:()A、应当建立健全反洗钱内部控制制度B、应当建立客户身份识别制度C、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料D、应当按照反洗钱预防、监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作

土地登记资料按记录的介质主要包括()。A、纸质地籍档案B、电子档案C、手工调取纸质档案D、手工和计算机结合调取纸质档案E、计算机调取纸质档案

单选题房地产经纪机构在建立客户数据库时,错误的做法是( )。A尽可能保存客户原始资料B重视数据库管理的安全性C将外部数据作为最重要资料D及时整理和更新客户资料

单选题调查人员要求查阅、复制账户信息、交易记录以及其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料时,反洗钱工作办公室应即时向相关部门及辖属机构发出调阅资料通知,相关部门及辖属机构应在()内提交资料。A要求时间B需求时限C规定时限D限定时间

单选题以下关于保险业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说法错误的是()。A保险业金融机构应按通知规定的时限和渠道,及时向调查组局面反馈调查结果B保险业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责C如遇特殊情况,确实无法按照反馈,或无法调取资料的,保险业金融机构应及时与调查人员联系,口头说明情况D保险业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度,登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息

单选题土地登记资料公开查询的手段不包括()的方式。A电子档案B手工调取纸质档案C手工和计算机结合调取纸质档案D利用土地登记资料公开查询信息系统进行数据查询

单选题对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是()A参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章B审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案C对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚

多选题从业机构应当依法接受中国人民银行及其分支机构的反洗钱和反恐怖融资的现场检查、非现场监管和反洗钱调查,按照中国人民银行及其分支机构的要求提供相关信息、数据和资料,对所提供的信息、数据和资料的()负责,不得拒绝、阻挠、逃避监督检查和反洗钱调查,不得谎报、隐匿、销毁相关信息、数据和资料。A真实性B准确性C完整性

单选题下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是()A金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录B金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料C金融机构实现相关资料的纸质化保存即可D金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理

多选题土地登记资料按记录的介质主要包括()。A纸质地籍档案B电子档案C手工调取纸质档案D手工和计算机结合调取纸质档案E计算机调取纸质档案