保荐业务负责人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。()

保荐业务负责人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。()


参考解析

解析:保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。本题说法错误。

相关考题:

保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书,同时,应当建立尽职调查工作底稿制度。( )

关于保荐业务管理,下列说法正确的有( )。A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D.保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。 ( )此题为判断题(对,错)。

保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。( )

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列属于保荐工作底稿的有( )。Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料Ⅲ.保荐机构在协调发行人和证券服务机构时,以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式,为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志Ⅴ.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅰ、Ⅲ、ⅣC:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年Ⅳ.除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

下列属于工作底稿内容的有()。Ⅰ保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志Ⅲ保荐机构尽职调查过程中获取的资料Ⅳ发行过程中的询价记录A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

保荐机构应当对招股说明书进行验证,并在验证文件与()之间建立起索引关系。A:工作底稿B:发行保荐工作报告C:发行保荐书D:尽职调查报告

保荐机构的年度执业报告内容包括()。A:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况B:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明C:保荐代表人年度执业情况的说明D:由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实、准确、完整承担责任的承诺函

关于保荐业务管理,下列说法中正确的有( )。A:保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B:保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度C:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任D:保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度

证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。A:保荐机构基本情况B:保荐机构尽职调查文件C:保荐机构从事保荐业务的记录D:申请文件及其他文件

证券发行上市保荐业务工作底稿包括:保荐机构尽职调查文件、保荐机构从事保荐业务的记录以及申请文件及其他文件。()

保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于( )。A.5年B.10年C.15年D.20年

证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。 Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年 Ⅳ除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

以下关于保荐代表人执业行为的说法中,错误的是()。A、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换时也免除或终止B、一般来说,2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作C、保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志D、保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查

下列关于保荐业务规程的说法中,不正确的是()。A、保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度B、保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,该底稿保存期不少于5年C、保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务选项制度并承担相应的责任D、保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度

以下关于保荐代表人执业行为规范的说法,正确的是()。A、保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查B、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换后终止C、一般来说,两名保荐代表人仅可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业D、保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志

单选题保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于( )。A5年B10年C15年D20年

单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年Ⅳ.除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅳ、ⅤCⅡ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列属于保荐工作底稿的有()。 Ⅰ保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ保荐机构在协调发行人和证券服务机构时,以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式,为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要 Ⅳ保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅴ保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有(  )。Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ.保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志Ⅲ.发行过程中的询价记录Ⅳ.工作底稿应至少保存10年AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务规程的说法,正确的是(  )。A保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不得少于20年B保荐机构应当建立工作底稿制度,按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿C保荐机构的部门负责人、内核负责人监督,执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度E刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因

单选题关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题甲为保荐代表人,其妻子为乙,以下说法错误的是(  )。[2016年9月真题]Ⅰ.甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志Ⅱ.乙可以间接持有发行人的股份Ⅲ.如果甲因为未能勤勉尽责被更换的,保荐机构应在5个工作日内向证券业协会报告Ⅳ.证券发行后,保荐机构在任何情况下不得更换甲AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题关于保荐工作底稿的说法,错误的是(  )。A保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查B保荐工作底稿的保存期不少于3年C保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程D保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿

单选题下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中,正确的有()。Ⅰ 保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志应当作为保荐工作底稿的一部分Ⅱ 对发行人重要的子公司,保荐机构可以单独编制工作底稿Ⅲ 工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存,其中重要的工作底稿应当同时采用纸质文档和电子文档的形式留存Ⅳ 保荐机构关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ