下列属于与承销业务有关的自查内容的有()。A:承销业务的基本情况B:合规性自查C:存在的问题分析D:内部管理措施
下列属于与承销业务有关的自查内容的有()。
A:承销业务的基本情况
B:合规性自查
C:存在的问题分析
D:内部管理措施
B:合规性自查
C:存在的问题分析
D:内部管理措施
参考解析
解析：中国证监会非现场检查的与承销业务有关的自查内容有：承销业务的基本情况、合规性自查、存在的问题分析、内部管理措施。
相关考题：
下列属于中国证监会业务检查方面的内容有（ ）。A．是否按照立项决策程序、操作风险和作业标准控制风险B．有关材料的保存是否完备C．内核小组对承销商的备案材料合规性是否尽职审核D．代垫的到期企业债券金额有多少，是否制定了追讨方案
主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（ ）。A．承销调查B．发行调查C．合规调查D．尽职调查
运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。A、自查发现问题并主动上报的B、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）C、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）D、自查发现问题且已努力采取整改措施的
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
单选题运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。A自查发现问题并主动上报的B自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）C自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）D自查发现问题且已努力采取整改措施的
多选题下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。A依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程B协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训C主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估D对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门