2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括()。A:完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定B:对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类C:建立以净资本为核心的监管指标体系D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括()。
A:完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
B:对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
C:建立以净资本为核心的监管指标体系
D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
B:对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
C:建立以净资本为核心的监管指标体系
D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
参考解析
解析:选项均为2006年实施的新《证券法》对证券公司的规定。
相关考题:
《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充,主要体现在( )。A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.明确了证券公司客户资产的性质C.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
《证券公司监督管理条例》在《公司法》、《证券法》的基础上对公司治理结构进行了进一步规定,其中不包括( )。A.关于董事会执行委员会的设立的规定B.关于合规负责人的设立的规定C.关于董事会秘书的设立的规定D.关于风险管理委员会的设立的规定
《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、( )亿元和5亿元3个标准等。A.1B.2C.3D.4
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
2006年实施的新《证券法》新修订的内容包括( )。A.将证券公司分为经纪类和综合类证券公司B.完善了证券公司的设立制度C.对股东特别是大股东的资格做出规定D.建立以净资本为核心的监管指标体系
2010年9月,中国证监会发布了( ),对证券公司借人次级债务进行了规范。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券法》 C.《证券公司风险控制指标管理办法》 D.《证券公司借入次级债务规定》
下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是( )。A.明确提出了风险管理和内部控制制度B.要求证券公司的注册资本应当是实缴资本C.对证券公司设立的章程进行了修改D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括( )。A.增加了公司章程的要求B.增加对主要股东资格的限制条件C.证券公司的注册资本应当是实缴资本D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准
2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括()。A:进一步完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定B:对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经济类C:建立以净资本为核心的监管指标体系D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括()。A:增加了公司章程的要求B:增加了对主要股东资格的限制条件C:证券公司的注册资本应当是实缴资本D:将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准
2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括( )。A:要求证券公司的注册资本应当是实缴资本B:明确提出了风险管理和内部控制制度C:主要股东资格的限制条件D:对公司章程的要求
2008年6月1日实施的(),明确了证券经纪人管理的基本制度,为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择,即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销A、《证券法》B、《证券公司监督管理条例》C、《证券经纪人管理暂行规定》
单选题《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、()亿元和5亿元三个标准等。A1B2C3D4
单选题2008年6月1日实施的(),明确了证券经纪人管理的基本制度,为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择,即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销A《证券法》B《证券公司监督管理条例》C《证券经纪人管理暂行规定》
多选题根据《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构有( )情形的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分。A对不符合《证券法》规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的B违反规定采取《证券法》规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的C违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的D证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的
多选题《中华人民共和国证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括( )。A增加了公司章程的要求B对主要股东资格的限制条件C提出了风险管理要求D明确要求健全内部控制制度