2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括(  )。A:要求证券公司的注册资本应当是实缴资本B:明确提出了风险管理和内部控制制度C:主要股东资格的限制条件D:对公司章程的要求

2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括(  )。

A:要求证券公司的注册资本应当是实缴资本
B:明确提出了风险管理和内部控制制度
C:主要股东资格的限制条件
D:对公司章程的要求

参考解析

解析:2006年1月1日新修订的《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。

相关考题:

( )对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定A.公司法 B.证券法C. 证券交易所管理办法D. 证券公司监管条例

证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。 ( )

我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括()。A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格B.有合格的经营场所和业务设施C.有完善的风险管理与内部控制制度D.三分之二的从业人员具有证券从业资格

《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、( )亿元和5亿元3个标准等。A.1B.2C.3D.4

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备( )等条件。A.有完善的风险管理与内部控制制度B.主要股东具有持续盈利能力,净资产不低于人民币3亿元C.有符合《证券法》规定的注册资本D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

2006年实施的新《证券法》新修订的内容包括( )。A.将证券公司分为经纪类和综合类证券公司B.完善了证券公司的设立制度C.对股东特别是大股东的资格做出规定D.建立以净资本为核心的监管指标体系

《证券法》的要求,设立证券公司的条件包括信誉良好,最近2年无重大违法违规记录。( )

《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括( )。 A.证券公司设立的程序、条件和组织形式 B.证券公司的业务种类 C.业务范围与注册资本的关系 D.证券公司设立申请的审核

我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括( )。A、 董事、监事、高级管理人员具备任职资格B、 有合格的经营场所和业务设施C、 有完善的风险管理与内部控制制度D、 三分之二的从业人员具有证券从业资格

2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括( )。A.增加了公司章程的要求B.增加对主要股东资格的限制条件C.证券公司的注册资本应当是实缴资本D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准

证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括()。A:进一步完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定B:对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经济类C:建立以净资本为核心的监管指标体系D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括()。A:增加了公司章程的要求B:增加了对主要股东资格的限制条件C:证券公司的注册资本应当是实缴资本D:将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应当具备的条件有()。A:具有持续盈利能力B:信誉良好C:最近3年无重大违法违规记录D:注册资本不低于人民币2亿元

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《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括()。A、证券公司设立的程序、条件和组织形式B、证券公司的业务种类C、业务范围与注册资本的关系D、证券公司设立申请的审核

单选题《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、()亿元和5亿元三个标准等。A1B2C3D4

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