以下哪些属于证监会的监管措施（　　）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．重点关注Ⅳ．责令公开说明A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

以下哪些属于证监会的监管措施（　　）。
Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．重点关注Ⅳ．责令公开说明

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

参考解析

解析：《保荐办法》第66条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚：情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究其刑事责任。

相关考题：

中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。（ ）
查看答案
下列哪些机构属于中国证券市场的监管机构? ( ) A、中国证监会B、各大区监管办公室C、地方证监会D、证券交易所
查看答案
不属于证监会对基金托管人的监管措施的是()。A、责令整改B、取消托管资格C、罚款D、基金托管人职责终止
查看答案
下列（ ）不属于中国证监会有权采取的监管措施。A.检查B.调查取证C.限制交易D.刑事处罚
查看答案
根据我国现行法规，期货行业的经营活动归属于()。A:银监会监管B:人民银行监管C:证监会监管D:保监会监管
查看答案
责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的()。A:刑事处罚B:自律措施C:纪律处分D:监管措施
查看答案
以下选项中属于个人理财业务相关的监管机构的有（ ）。A.银监会B.商业银行C.证监会D.保监会E.外汇局
查看答案
以下哪些属于证监会的监管措施（　　）A.监管谈话B.出具警示函C.重点关注D.责令公开说明E.认定不适当人选
查看答案
以下哪些属于证监会的监管措施 （ ）[2015年11月真题]Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．重点关注Ⅳ．责令公开说明Ⅴ．认定不适当人选A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅳ、ⅤD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案
中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。（ ）
查看答案
以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施？（）A、约见谈话B、要求提交书面承诺C、出具警示函D、责令改正
查看答案
公民、法人或其他组织申报、报告或公告的诚信信息，有虚假内容的，证监会及其派出机构可以采取哪些监管措施？（）A、责令改正B、出具警示函C、监管谈话D、责令公开说明
查看答案
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
查看答案
自律监管措施决定书应当包括以下哪些基本内容？（）A、违规事实B、实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则C、整改期限D、被实施自律监管措施的后果
查看答案
下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是（）。A、对市场造成严重影响的B、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚C、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分D、全国股转公司规定的其他情形
查看答案
以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺D、全国股转公司规定的其他情形
查看答案
证监会在履行监管职责中，可以将当事人的诚信状况作为确定以下哪一事项的酌定因素？（）A、行政处罚种类B、行政处罚幅度C、禁入期间D、采取监管措施的类别
查看答案
中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。A、公告监管B、规范监管C、实体监管D、审慎监管
查看答案
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
查看答案
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度B、定期巡视C、信息披露D、检查制度
查看答案
单选题中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政监管措施的是（ ）。A公开谴责B责令改正C监管谈话D注销相关人员的基金从业资格
查看答案
单选题根据我国现行法规，期货行业的经营活动归属于（ ）。A银监会监管B人民银行监管C证监会监管D保监会监管
查看答案
单选题以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是()。A基金托管人资格由中国证监会批准B中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管C基金托管业务的监管主要由中国证监会负责D基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
查看答案
单选题以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（　　）。A基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责B基金托管业务的监管主要由中国证监会负责C基金托管人资格由中国证监会负责D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
查看答案
单选题中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。A公告监管B规范监管C实体监管D审慎监管
查看答案
单选题关于中国证监会的监管措施，以下表述错误的是（）。A检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式B对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券，可以直接冻结或者查封C经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖D中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理
查看答案
多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（　　）监管措施。[2015年5月真题]A给予纪律惩戒B出具警示函C监管谈话D责令改正
查看答案
热门标签