多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。[2015年5月真题]A给予纪律惩戒B出具警示函C监管谈话D责令改正
多选题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。[2015年5月真题]
A
给予纪律惩戒
B
出具警示函
C
监管谈话
D
责令改正
参考解析
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
相关考题:
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构可以( )。A. 给予其训诫. 公开谴责B. 进行调查.给予纪律惩戒C. 采取责令改正. 监管谈话等措施D. 进行调查,限制其人身自由
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据()第七十条进行处罚。A、《期货从业人员管理办法》B、《期货交易管理条例》C、《期货从业人员执业行为准则》D、《中华人民共和国刑法修正案》
单选题期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据()第七十条进行处罚。A《期货从业人员管理办法》B《期货交易管理条例》C《期货从业人员执业行为准则》D《中华人民共和国刑法修正案》
单选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。[2016年7月真题]A进行调查,限制其人身自由B进行调查,给予纪律惩戒C暂停其期货从业资格D采取责令改正、监管谈话等措施
多选题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监督措施。[2012年6月真题]A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D责令停业整顿