下列( )不属于中国证监会有权采取的监管措施。A.检查B.调查取证C.限制交易D.刑事处罚

下列( )不属于中国证监会有权采取的监管措施。

A.检查
B.调查取证
C.限制交易
D.刑事处罚

参考解析

解析:中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施: 1.检查:检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查,也可分为现场检查和非现场检查。2.调查取证3.限制交易4.行政处罚故D项符合题意。

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证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是’( )。A.专项调查B.暂停受理或者办理相关业务C.暂停或者限制交易D.提请中国证监会处理

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依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。A.调查取证B.行政处罚C.限制交易D.刑事处罚

证券公司违反中间介绍业务有关规则的,中国证监会及其派出机构可以采取下列()之外的监管措施。 A、责令限期整改B、监管谈话C、出具警示函D、罚款

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中国证监会派出机构的监管主要采取登记备案监管的形式。( )

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的,将被计人诚信档案。( )

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上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。A:监管谈话B:罚款C:出具警示函D:责令改正

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是()。A:专项调查B:暂停受理或者办理相关业务C:暂停或者限制交易D:提请中国证监会处理

中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。( )

首席风险官连续( )次不参加培训,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.1B.2C.3D.5

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施( )。A.给予降级直至开除B.出具警示函C.监管谈话D.责令改正

监控中心发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。( )

为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取()等监管措施。A、责令改正B、记入诚信档案C、监管谈话;D、出具警示函E、采取证券市场禁入的措施

中国证监会及其派出机构依照()原则,采取有效措施,促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。A、公告监管B、规范监管C、实体监管D、审慎监管

依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施包括() Ⅰ.调查取证 Ⅱ.刑事处罚 Ⅲ.限制交易 Ⅳ.行政处罚A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。A、责令限期整改B、撤销其介绍业务资格C、监管谈话D、出具警告函

根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。A、刑事处罚B、行政处罚C、限制交易D、调查取证

下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是()。A、受到法律制裁B、受到监管处罚C、被采取监管措施D、遭受财产损失

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多选题根据《证券公司分类监管规定》,证券公司持续合规状况主要根据(  )进行评价。A司法机关采取的刑事处罚措施情况B司法机关采取的民事赔偿措施情况C证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况D中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况

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多选题有权对取得股指期货中间介绍业务(IB)资格的证券公司进行日常监督检查,并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有()。A中国证监会B中国证监会派出机构C中国金融期货交易所(CFFEX)D中国证券业协会

单选题中国证监会及其派出机构依照()原则,采取有效措施,促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。A公告监管B规范监管C实体监管D审慎监管

单选题依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施包括() Ⅰ.调查取证 Ⅱ.刑事处罚 Ⅲ.限制交易 Ⅳ.行政处罚AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ