基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有()。A:净资产不低于2亿元人民币B:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C:经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改D:没有因违法违规行为正在被监管机构调查
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有()。
A:净资产不低于2亿元人民币
B:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C:经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D:没有因违法违规行为正在被监管机构调查
B:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C:经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D:没有因违法违规行为正在被监管机构调查
参考解析
解析:基金管理公司经中国证监会批准,可以变更经营范围,开展特定客户资产管理业务应符合的条件有:①净资产不低于2亿元人民币,在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产;②经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查;③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务;④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施;⑤已经建立公平交易管理制度,明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施;⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行为;⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
相关考题:
根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定,符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定的资产管理业务,为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。(真题) ( )
关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的有( )。A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产C.管理证券投资基金5年以上D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
根据2008年1月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定,符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务,也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务( )
下列关于受托资产管理的说法错误的是( )。A.符合条件的基金管理公司可以为单一客户办理特定资产管理业务B.符合条件的基金管理公司可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务C.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币D.受托资产管理业务的开放,使我国基金管理公司在向综合资产管理公司转变的过程中迈出了一大步
关于基金公司开展特定客户资产管理业务,以下描述正确的是()。A:可以通过公共媒体对外推介特定客户资产管理计划B:可以与资产委托人约定提取适当的业绩报酬C:可以仅为1个客户办理特定客户资产管理业务D:可以选用公司业绩优良的公募基金经理兼任专户投资经理
关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的是()。A:净资产不低于2亿元人民币B:在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C:管理证券投资基金5年以上D:最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
基金管理公司申请特定资产管理业务资格,在专业人员配备、内部控制等方面应符合()规定的条件。A、《基金管理公司管理办法》B、《基金运作管理办法》C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D、《基金托管资格管理办法》
判断题基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时,需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》,该规定从2009年6月1日起施行。()A对B错