以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有（ ）。Ⅰ 注册资本500万元人民币以上的法人机构，实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业Ⅱ 证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金Ⅲ 在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，并且具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历Ⅳ 挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶Ⅴ 公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有（ ）。
Ⅰ 注册资本500万元人民币以上的法人机构，实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
Ⅱ 证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金
Ⅲ 在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，并且具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
Ⅳ 挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶
Ⅴ 公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者
Ⅰ 注册资本500万元人民币以上的法人机构，实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
Ⅱ 证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金
Ⅲ 在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，并且具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
Ⅳ 挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶
Ⅴ 公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
参考解析
解析：《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(2017年修订) Ⅰ项，第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①注册资本500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
Ⅱ项，第4条规定，《办法》第八条第二款、第三款规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
Ⅲ项，第5条第1款规定，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让： ①在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。 ②具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。
第6条规定，下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行： ①《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工，以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织；②符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。
Ⅳ项，《非上市公众公司监督管理办法》（2017年修订）第39条规定，本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。据此，挂牌公司董事、监事、高级管理人员的配偶不能参与定向发行。
Ⅴ项，战略投资者不一定是符合投资者适当性管理规定的合格投资者。
Ⅱ项，第4条规定，《办法》第八条第二款、第三款规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
Ⅲ项，第5条第1款规定，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让： ①在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。 ②具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。
第6条规定，下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行： ①《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工，以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织；②符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。
Ⅳ项，《非上市公众公司监督管理办法》（2017年修订）第39条规定，本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。据此，挂牌公司董事、监事、高级管理人员的配偶不能参与定向发行。
Ⅴ项，战略投资者不一定是符合投资者适当性管理规定的合格投资者。
相关考题：
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（ ）。Ⅰ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币Ⅲ.乙有限责任公司，实缴资本500万元Ⅳ.丙契约开私募基金，该基金系该挂牌公司挂牌前股东，在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时，股份直接登记为产品名称Ⅴ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元A：Ⅰ、Ⅱ、ⅤB：Ⅰ、Ⅲ、ⅣC：Ⅱ、Ⅲ、ⅣD：Ⅱ、Ⅲ、ⅤE：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）。Ⅰ．注册资本600万元，实缴出资500万元的有限责任公司Ⅱ．实缴出资500万元的合伙企业Ⅲ．某自然人投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产为400万元Ⅳ．证券公司资产管理计划A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（）。Ⅰ．转让时间内因故停市，转让时间不作顺延Ⅱ．申报当日有效，投资者可以撤销委托申报的未成交部分Ⅲ．买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出Ⅳ．股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．注册资本500万元人民币以上的法人机构，实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业Ⅱ．证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金Ⅲ．自然人投资者持有市值500万元以上的证券类资产，并且具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历Ⅳ．挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶Ⅴ．公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者A．Ⅲ、Ⅳ、ⅤB．Ⅰ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有( )。 Ⅰ.挂牌公司董、监、高 Ⅱ.基金管理公司 Ⅲ.注册资本600万、实收资本400万的合伙企业 Ⅳ.注册资本500万的1人有限公司A、Ⅰ,Ⅱ,ⅣB、Ⅰ,Ⅲ,ⅣC、Ⅱ,Ⅳ,ⅤD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）。Ⅰ．挂牌公司董、监、高Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．注册资本600万元，实收资本400万元的合伙企业Ⅳ．注册资本500万元的一人有限公司A、ⅠB、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（ ）。 Ⅰ 挂牌公司董、监、高 Ⅱ基金管理公司 Ⅲ 注册资本600万元，实收资本400万元的合伙企业 Ⅳ 注册资本500万元的一人有限公司A.ⅠB.ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向中国证监会申请核准的有（ ）。A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到208人，但在1个月内降至200人B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到199人C.股东累计已达200人的公司拟公开转让股份D.公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，不正确的是（ ）。A、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业，可以参与挂牌公司股票公开转让B、张某本人名下前一交易日日终证券类资产市值为500万元人民币，具有两年以上证券投资经验，可以参与挂牌公司股票公开转让C、公司股东、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工，可以参与挂牌公司股票定向发行D、公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，仍可以买卖所有挂牌公司股票
根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或者转让活动中，可以豁免向中国证监会申请核准的有（）。A.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到 195人B.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到 220人，但在 1个月内降至 195人C.股东累计已达 195人的公司拟公开转让股份D.公司获得定向核准后第 13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
关于非上市公众公司，下列说法正确的有（ ）。A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，是非上市公众公司B.非上市公众公司股票定向发行的对象不得超过35名C.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准D.非上市公众公司应当定期披露季度报告、半年度报告和年度报告
以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。A、蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份B、蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份C、A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%D、蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%
单选题下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。 Ⅰ 挂牌公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ 甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币Ⅲ 乙有限责任公司，实缴资本500万元Ⅳ 丙契约开私募基金，该基金系该挂牌公司挂牌前股东，在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时，股份直接登记为产品名称Ⅴ 某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元AⅠ、Ⅱ、ⅤBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅤEⅢ、Ⅳ、Ⅴ
多选题根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有()。A因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人B在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人C股东累计已达195人的公司拟公开转让股份D公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
单选题下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．某有限合伙企业实缴出资总额1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让Ⅱ．某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂牌公司公开转让Ⅲ．某有限责任公司注册资本1000万，该公司可参与挂牌公司公开转让Ⅳ．集合信托计划可参与挂牌公司公开转让Ⅴ．公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（）。 Ⅰ某有限合伙企业实缴出资总额1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让 Ⅱ某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂牌公司公开转让 Ⅲ某有限责任公司注册资本1000万，该公司可参与挂牌公司公开转让 Ⅳ集合信托计划可参与挂牌公司公开转让 Ⅴ公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票AⅡBⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题甲股份有限公司的股票在全国股转系统挂牌公开转让，监事刘某和董事赵某均不持有甲公司挂牌前发行的股份，刘某本人名下证券类资产市值一直未超过300万元，赵某本人名下证券类资产的市值一直维持在1000万元以上。根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（ ）。A刘某可以参与甲公司股票的公开转让B刘某可以参与甲公司股票的定向发行C赵某可以参与甲公司股票的公开转让D赵某可以参与甲公司股票的定向发行
判断题新三板挂牌准入相关规则中规定“公司股票发行和转让合法合规，最近24个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券”。A对B错